2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案1

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在9月1日至2日舉行證券從業(yè)資格考試。此次證券從業(yè)資格考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目考試。因每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。此次分享給大家的是2018年9月證券從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案，來自考友，僅供參考！

1、非法設(shè)立期貨交易場所的，由( )予以取締。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.所在地省級(jí)以上人民政府

D.所在地縣級(jí)以上地方人民政府

參考答案：D

2、美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( )。

A.最低利率要求

B.較高利率要求

C.平均利率限制

D.基準(zhǔn)利率要求

參考答案：B

3、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。

A.美國

B.美國

C.荷蘭

D.中國

參考答案：C

4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

參考答案：C

5、客戶本人應(yīng)持有有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

C.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

D.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

參考答案：D

6、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應(yīng)當(dāng)( )。

A.事先取得證券交易所同意

B.事先取得資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意

C.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益

D.事后取得客戶同意

參考答案：C

7、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于( )。

A.自律管理規(guī)劃

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.法律

參考答案：B

8、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

參考答案：C

9、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.投資銀行

C.資產(chǎn)管理

D.證券投資

參考答案：A

10、以( )方式收購上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.要約收購

B.協(xié)議收購

C.競價(jià)收購

D.現(xiàn)金收購

參考答案：B

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