證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選2

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、下列不具有法人資格的是( )。

A.子公司

B.分公司

C.有限責任公司

D.股份有限公司

答案：B

解析：分公司不具有法人地位。

2、集合資產(chǎn)管理計劃應該向()推廣。

A.社會投資者

B.合格投資者

C.個人投資者

D.機構(gòu)投資者

答案：B

解析：集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過 200人。

3、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。

A.代銷

B.直銷

C.助銷

D.包銷

答案：A

解析：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是代銷。

4、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.國務院

答案：A

解析：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會制定。

5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元.

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100 萬元。

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