證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。

1、下列情形中，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有()。

Ⅰ.證券公司增加注冊資本

Ⅱ.證券公司減少注冊資本

Ⅲ.證券公司合并

Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

2、證券賬戶名稱應當注明的內容有()。

Ⅰ.證券公司名稱

Ⅱ.資產托管機構名稱

Ⅲ.集合資產管理計劃名稱

Ⅳ.基金托管機構名稱

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

3、董事會中的職工代表的產生方式有()。

Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產生

Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

Ⅲ.董事會任命

Ⅳ.股東大會任命

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據《公司法》的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

4、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括()。

Ⅰ.計劃說明書

Ⅱ.集合資產管理合同的擬定文本

Ⅲ.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表

Ⅳ.集合資產管理計劃的盈利預測

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產管理合同的擬定文本;④資產托管協議;⑤推廣方案及推廣協議;⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業(yè)務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。

5、下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

Ⅱ.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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