臺灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請執(zhí)業(yè)證書公告

為深入貫徹《關(guān)于促進兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)[2018]1號，以下簡稱《若干措施》)的精神，為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實《若干措施》第29項“在臺灣已獲取相應(yīng)資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業(yè)資格時，只需通過大陸法律法規(guī)考試，無需參加專業(yè)知識考試”的安排公告如下：

一、關(guān)于大陸證券從業(yè)資格的取得方式

在臺灣已獲取證券從業(yè)資格的臺灣證券從業(yè)人員，通過我會在大陸組織的《證券市場基本法律法規(guī)》考試，即取得大陸證券從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識考試。

二、關(guān)于大陸證券執(zhí)業(yè)證書的申請條件

(一)申請人具有臺灣合法居民身份;

(二)持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺灣證券證照管理部門發(fā)出的相關(guān)證照;

(三)通過大陸證券法律法規(guī)考試;

(四)符合大陸相應(yīng)執(zhí)業(yè)證書申請條件;

(五)與大陸證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂勞動合同或證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同;

(六)在臺灣未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合大陸法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于大陸證券執(zhí)業(yè)證書的申請程序

取得大陸證券從業(yè)資格的臺灣證券從業(yè)人員，申請執(zhí)業(yè)證書享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過我會從業(yè)人員管理系統(tǒng)上傳申請材料，經(jīng)任職機構(gòu)審核通過后提交我會。申請材料如下：

(一)臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證);

(二)大陸證券法規(guī)考試成績單;

(三)最近三年內(nèi)臺灣證券證照管理部門為申請人核發(fā)的證券執(zhí)業(yè)證照證明;

(四)《中國大陸證券從業(yè)資格登記表》。

對于在執(zhí)業(yè)證書申請過程中提供虛假材料和信息的，我會將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

附件：中國大陸證券從業(yè)資格登記表

中國證券業(yè)協(xié)會

2018年5月31日