證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱(2015)

根據(jù)從業(yè)人員考試測(cè)試制度改革相關(guān)安排，為促進(jìn)提升證券投資顧問(wèn)人員執(zhí)業(yè)水平，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱(2015)》，在2015年12月10日發(fā)布。

證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱(2015)

目 錄

第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

第二節(jié) 主要職責(zé)

第三節(jié) 工作規(guī)程

第四節(jié) 法律責(zé)任

第二部分 專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)

第二章 基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

第二節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值

第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)理論

第四節(jié) 證券投資理論

第五節(jié) 有效市場(chǎng)假說(shuō)

第三部分 專(zhuān)業(yè)技能

第三章 客戶(hù)分析

第一節(jié) 信息分析

第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析

第四節(jié) 目標(biāo)分析

第四章 證券分析

第一節(jié) 基本分析

第二節(jié) 技術(shù)分析

第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

第二節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

第四部分 專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)

第六章 品種選擇

第一節(jié) 產(chǎn)品選擇

第二節(jié) 時(shí)機(jī)選擇

第三節(jié) 行業(yè)輪動(dòng)

第七章 投資組合

第一節(jié) 股票投資組合

第二節(jié) 債券投資組合

第三節(jié) 衍生工具

第八章 理財(cái)規(guī)劃

第一節(jié) 現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理

第二節(jié) 保險(xiǎn)規(guī)劃

第三節(jié) 稅收規(guī)劃

第四節(jié) 人生事件規(guī)劃

第五節(jié) 投資規(guī)劃

附件：參考書(shū)目及相關(guān)法規(guī)目錄

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