證券從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

為適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)一步完善證券從業(yè)人員資格考試，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編制了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》(中證協(xié)發(fā)[2014] 194號(hào)),2014年11月2日發(fā)布。

第一部分 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系.

第二節(jié) 公司法

第三節(jié) 證券法

第四節(jié) 基金法

第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

第二章 證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié) 證券投資咨詢(xún)

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦

第五節(jié) 證券自營(yíng).

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng).

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