摘要:證券從業(yè)人員禁止行為有哪些?從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員,公平競爭,不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務。更多有關證券從業(yè)人員相關資訊,請關注希賽證券從業(yè)資格考試網(wǎng)!
證券從業(yè)人員禁止行為有哪些?通過《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》了解,從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員,公平競爭,不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務。從業(yè)人員不得從事以下活動:
(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;
(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;
(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;
(四)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益;
(五)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;
(六)接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等,或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;
(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;
(八)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益;
(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
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