2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(9)

一、選擇題

1.依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由()個股東共同出資設立。

A.40

B.50

C.60

D.80

2.股東大會是股份公司的權力機構，由()組成。

A.持股5%以上的股東

B.全體股東

C.全體員工

D.公司高級管理人員

3.報據我國政府對WTO的承諾.允許外國機構設立合營公司.從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內外資比例不超過()。

A.33%

B.49%

C.50%

D.25%

4.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，出現下列()情況時，基金也無權暫停估值。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B.出現巨額贖回的情形

C.出現其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產

D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數

5.在資產證券化交易中，服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通?？捎?)兼任。

A.存管機構

B.特定目的受托人

C.承銷人

D.發(fā)起人

6.我國基金管理公司全部為()。

A.有限責任公司

B.股份有限公司

C.股份公司

D.合伙公司

7.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現刑罰執(zhí)行完畢已經5年

B.乙公司凈資產占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經到期.至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產的75%

8.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產不少于()萬元。且不存在未彌補虧損。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

9.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的()個工作日內在網上公開股說明書(申報稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

10.根據我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的較高權力機構是()。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.董事會

二、組合型選擇題

1.主承銷商行使超額配售選擇權時.應當在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括()。

Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

Ⅱ.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、較高與最低價格

Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額

Ⅳ.行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數：如未行使，應當說明原因

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.上市公司申報發(fā)行可轉換公司債券.股東大會應對()作出決議。

Ⅰ.轉股期Ⅱ.發(fā)行數量

Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉股價格的確定和修正

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.申請發(fā)行可交換債券的公司應當具備的條件有()。

Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產額不少于人民幣3億元

Ⅱ.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

Ⅲ.當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物

Ⅳ.公司組織機構健全.運行良好.內部控制制度不存在重大缺陷

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.保薦制度主要包括()。

Ⅰ.建立獨立董事制度

Ⅱ.明確保薦期限

Ⅲ.確立保薦責任

Ⅳ.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有()。

Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

Ⅱ.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產的40%

Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據市場情況確定.但不得超過國務院限定的利率水平

Ⅳ.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6.下列關于境內上市外資股發(fā)行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有()。

Ⅰ.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協調人

Ⅱ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一

Ⅲ.公司可以聘請境內證券公司擔任國際協調人

Ⅳ.公司應當委托經中國證監(jiān)會認可的境外證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.境內上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括()。

Ⅰ.中國境內的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內的承銷商法律顧問

Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應當表決的事項有()。

Ⅰ.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

Ⅱ.境外上市方案

Ⅲ.境外上市計劃

Ⅳ.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關于協議收購時收購人應當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有()。

Ⅰ.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

Ⅱ.中國公民的身份證明，或者在中國境內登記注冊的法人、其他組織的證明文件

Ⅲ.收購人及其關聯方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關聯交易的.應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經營獨立性的說明

Ⅳ.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的.應當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

10.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的.應當符合的條件有()。

Ⅰ.具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷

Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務

Ⅳ.最近36個月無違反誠信的不良記錄

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：依照《公司法》的規(guī)定，有限責任公司是由1個以上、50個以下股東共同出資設立的。

2.【答案】B。解析：股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經營決策的參與權。

3.【答案】B。解析：報據我國政府對wr0的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入后3年內，外資比例不超過49%。

4.【答案】D。解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產;(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

5.【答案】D。

6.【答案】A。

7.【答案】A。解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

8.【答案】B。解析：根據《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

9.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的5個工作日內在網上公開招股說明書(申報稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網站的披露時間。

10.【答案】A。解析：會員大會是證券交易所的較高權力機構。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露以下有關超額配售選擇權的行使情況：因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數，如未行使.應當說明原因;從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、較高與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。

2.【答案】A。解析：股東大會就發(fā)行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：(1)本次發(fā)行的種類和數量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排;(3)定價方式或價格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權;(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔保事項;(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉股期;(13)轉股價格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項。

3.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ項所列條件外，申請發(fā)行可交換債券的公司還應當具備的條件有：申請人應當符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;經資信評級機構評級，債券信用級別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

4.【答案】D。

5.【答案】C。

6.【答案】A。解析：按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。公司也可以聘請國外證券公司擔任國際協調人。主承銷商和國際協調人共同負責向擬上市的證券交易所推薦、提供咨詢、協調聯絡、制作文件、向投資者推介、承銷股票以及上市后持續(xù)服務等。

7.【答案】D。解析：一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.

8.【答案】B。解析：境內上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會應當就以下事項作出決議并提請股東大會批準：(1)境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景。

9.【答案】C。解析：I應當是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應當是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的，應當提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明。

10.【答案】A。解析：個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，應當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;(2)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(4)未負有數額較大到期未清償的債務;(5)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(6)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(7)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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