2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-9

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是( )。

A.普通股股東

B.優(yōu)先股股東

C.債權(quán)人

D.員工工資

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

2.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

參考答案：B

參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

3.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是( )。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

4.期貨交易所的會(huì)員不包括( )。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.限制結(jié)算會(huì)員

參考答案：D

參考解析：期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

5.股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A.所持股份

B.出資額

C.凈資產(chǎn)

D.所有者權(quán)益

參考答案：A

參考解析：股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人

6.有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.職工代表

D.監(jiān)事會(huì)

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

7.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是( )。

A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.由全體監(jiān)事3/4以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

D.由股東大會(huì)任命

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十一條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

9.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：B

參考解析：公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)超過(guò)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

10.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

A.組織并監(jiān)督交易

B.提供交易的服務(wù)

C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.直接參與期貨交易

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(1)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(2)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;(5)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(6)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。