2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-13

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

A.3;30

B.10;30

C.3;50

D.10;50

參考答案：B

參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

2.將證券市場劃分為有形市場和無形市場的依據(jù)是( )。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.上市公司規(guī)模

C.層次結(jié)構(gòu)

D.交易場所結(jié)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級(jí)市場)和交易市場(二級(jí)市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

3.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。

A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

4.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

A.50%;10%

B.30%;10%

C.10%;50%

D.10%;30%

參考答案：C

參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

5.將為( )提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會(huì)員

B.上市公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

參考答案：B

參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

6.下列不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是( )。

A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案

C.決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

參考答案：C

參考解析：依據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十七條的規(guī)定，董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;執(zhí)行股東會(huì)的決議;決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);制定公司的基本管理制度;規(guī)定的其他職權(quán)。C選項(xiàng)是股東大會(huì)的職權(quán)。

7.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

A.公司分配股利的計(jì)劃

B.公司增資的計(jì)劃

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

8.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是( )。

A.合伙企業(yè)

B.股份有限公司

C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)B是公司，其他三項(xiàng)為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

9.客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

A.法定公積金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.客戶其他資產(chǎn)

D.期貨交易所資金

參考答案：B

參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，均可以設(shè)立分公司或子公司。其中，所設(shè)立的( )具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

A.子公司

B.分公司

C.子公司和分公司均

D.子公司和分公司均不

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。