2018年《證券基本法律法規(guī)》每日一練3-26

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

第1題單選

下列不屬于基金銷售機構的是( )。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資咨詢機構

D．中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：D

參考解析： 基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。

第2題單選

( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

A．中國證券監(jiān)督管理委員會

B．中國證監(jiān)會派出機構

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．證券交易所

參考答案：C

參考解析： 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

第3題單選

證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

A．25％

B．30％

C．35％

D．40％

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。

第4題單選

背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。

A．獲取非法利潤

B．獲取合法利潤

C．違背受托義務

D．遵守受托義務

參考答案：A

參考解析： 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

第5題單選

與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立( )機制。

A．監(jiān)督

B．評比

C．制衡

D．審核

參考答案：C

參考解析： 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

第6題單選

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是( )。

A．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

參考答案：C

參考解析： 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

第7題單選

為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。

A．證券投資咨詢

B．證券投資顧問

C．證券投資服務

D．證券投資經(jīng)紀

參考答案：A

參考解析： 證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

第8題單選

收購要約的期限為( )。

A．30～45日

B．30～60日

C．30～75日

D．60～90日

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國證券法》第90條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

第9題單選

下列選項中，說法正確的是( )。

A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B．采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C．股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

D．股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定。故A項正確。根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故B項不正確。根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故C項不正確。根據(jù)《公司法》第77條的規(guī)定，股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故D項不正確。

第10題單選

證券公司減少注冊資本應當經(jīng)( )批準。

A．國資委

B．中國人民銀行

C．證監(jiān)會

D．銀監(jiān)會

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(簡稱證監(jiān)會)批準。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會