2018年證券投資顧問模擬試題第一章

2018年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》模擬題第一章證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管，講師解密證券知識點。

1.對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.銀監(jiān)會

【答案】A

2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.公平

B.誠實信用

C.公正

D.謹(jǐn)慎

【答案】B

3.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。[2016年4月真題]

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

4.2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范()業(yè)務(wù)。

A.投資咨詢

B.投資顧問

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.財務(wù)顧問

【答案】A

5.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前()個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

【答案】A

6.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是()。

A.誠實守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險、分類管理

B.規(guī)范運作、利益至上、公平公正

C.依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益

D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

【答案】C

7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險控制

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】D

8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的()。

Ⅰ.身份Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

Ⅲ.投資需求Ⅳ.風(fēng)險偏好

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦()等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網(wǎng)上推介會

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問()等環(huán)節(jié)實行留痕管理。[2016年4月真題]

Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶回訪

V.投訴處理

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】A

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會