2016年保薦代表人考試模擬試卷2

希賽網(wǎng)2016年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》更新了模擬試卷（2）共120題，包括40個單選題和80個多選題，以下是模擬題。

一、單項選擇題。共40題，每小題0.5分。

第1題：以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有()

A.已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人

B.某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格

C.被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人

D.剛完成注冊的保薦代表人

參考答案：D

第2題：以下關(guān)于資產(chǎn)的分類說法正確的是（）

A.出租車經(jīng)營權(quán)(到期可更新車輛)屬于金融資產(chǎn)

B.商品期貨(非套期保值)應劃分為交易性金融資產(chǎn)

C.限售股不應劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

D.某機構(gòu)購入甲上市公司股票，并準備長期持有，應將其劃分為持有至到期投資

參考答案：B

第3題：以下關(guān)于投資價值研究報告的說法正確的有()

A.分銷商可向詢價對象提供

B.主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露

C.由主承銷商及承銷團其他成員的證券分析師獨立撰寫并署名

D.由證券分析師和保薦代表人共同署名

參考答案：C

第4題：某公司擬在中小板首次公開發(fā)行股票并上市，公開發(fā)行前的股本是4億，行業(yè)市盈率是25倍，發(fā)行前控股股東持股比例為75%，準備發(fā)行后降到60%，發(fā)行前一年的凈利潤是2億元。則本次發(fā)行募集資金為()

A.10億元

B.8億元

C.5億元

D.12.5億元

參考答案：A

第5題：下列各項中，不符合資產(chǎn)會計要素定義的是()。

A.發(fā)出商品

B.生產(chǎn)成本

C.籌建期間發(fā)生的開辦費

D.尚待加工的半成品

參考答案：C

……………………

二、多項選擇題。共80題，每小題1分，共80分。

第41題：證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應當具備的條件，以下說法正確的有()

A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5，000萬元

B.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人;

C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

D.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定

E.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

第42題：

保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對以下人員進行輔導()

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的實際控制人

C.發(fā)行人的控股股東

D.發(fā)行人實際控制人的法定代表人

E.持有發(fā)行人3%股份的股東

參考答案：A,B,C,D

第43題：以下關(guān)于會后事項說法正確的有()

A.過會后發(fā)行人變更保薦機構(gòu)的，需重新履行申報程序

B.過會后發(fā)行人變更老股轉(zhuǎn)讓方案的，需重新提交發(fā)審會審核

C.過會后更換簽字注冊會計師，保薦機構(gòu)通過重新盡職調(diào)查復核后認為新出具的文件與原機構(gòu)出具的文件內(nèi)容有重大差異，需重新提交發(fā)審會審核

D.過會后發(fā)行人提出增加募集資金需求量的，重需重新提交發(fā)審會審核

參考答案：A,B,C,D

第44題：以下為非公開發(fā)行公司債券項目承接時承銷機構(gòu)不得承接的主體有()

A.對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實，但在承接時本息已經(jīng)支付

B.最近兩年內(nèi)財務報表曾被注冊會計師出具保留意見的審計報告

C.地方融資平臺公司

D.非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔保公司

E.成立時間未滿兩年的小貸公司

參考答案：C,D,E

第45題：以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()

A.申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應當有2家以上做市商為其提供做市報價服務，其中一家做市商應為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商

B.做市商買入的股票，買入當日可以賣出，但做市商當日從其他做市商處買入的股票，買入當日不得賣出。

C.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣。

D.甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬股，A與B證券公司為其初始做市商，則A與B合計應取得不低于500萬股的做市庫存股票

參考答案：B,C

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會