2018年《證券投資顧問勝任能力》第五章

第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理

熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)類別；掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程；掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略。

第一節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)類別；掌握信用風(fēng)險(xiǎn)識別的內(nèi)容和方法；掌握計(jì)量證券信用風(fēng)險(xiǎn)的客戶評級和債項(xiàng)評級的內(nèi)容和計(jì)量方法；熟悉監(jiān)測信用風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)和計(jì)算方法；熟悉預(yù)警信用風(fēng)險(xiǎn)的程序和主要方法；掌握控制信用風(fēng)險(xiǎn)的限額管理方法；掌握信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)的主要內(nèi)容及處理方法。

第二節(jié) 市場風(fēng)險(xiǎn)管理

了解市場風(fēng)險(xiǎn)的四種類型；掌握久期分析、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍；掌握市場風(fēng)險(xiǎn)管理流程；掌握控制市場風(fēng)險(xiǎn)的限額管理、風(fēng)險(xiǎn)對沖等方法。

第三節(jié) 流動性風(fēng)險(xiǎn)管理

了解資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)、分布結(jié)構(gòu)影響流動性的途徑和機(jī)制；掌握流動性比率法、現(xiàn)金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動性風(fēng)險(xiǎn)評估方法；了解流動性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測指標(biāo)和預(yù)警信號；掌握利用壓力測試、情景分析預(yù)測流動性；熟悉控制流動性風(fēng)險(xiǎn)的主要做法。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

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