2018年《證券投資顧問勝任能力》第五章

第五章 風險管理

熟悉證券投資顧問業(yè)務的主要風險類別；掌握證券投資顧問業(yè)務風險管理流程；掌握證券投資顧問業(yè)務風險管理的主要策略。

第一節(jié) 信用風險管理

熟悉信用風險類別；掌握信用風險識別的內容和方法；掌握計量證券信用風險的客戶評級和債項評級的內容和計量方法；熟悉監(jiān)測信用風險的主要指標和計算方法；熟悉預警信用風險的程序和主要方法；掌握控制信用風險的限額管理方法；掌握信用風險緩釋技術的主要內容及處理方法。

第二節(jié) 市場風險管理

了解市場風險的四種類型；掌握久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍；掌握市場風險管理流程；掌握控制市場風險的限額管理、風險對沖等方法。

第三節(jié) 流動性風險管理

了解資產負債期限結構、分布結構影響流動性的途徑和機制；掌握流動性比率法、現金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動性風險評估方法；了解流動性風險的監(jiān)測指標和預警信號；掌握利用壓力測試、情景分析預測流動性；熟悉控制流動性風險的主要做法。

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參考資料：中國證券業(yè)協會

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