2018年《證券投資顧問勝任能力》第三章

第三部分 專業(yè)技能

第三章 客戶分析

第一節(jié) 信息分析

熟悉客戶信息的分類；熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容；熟悉客戶財務(wù)信息和非財務(wù)信息的內(nèi)容；掌握客戶信息收集方法。

第二節(jié) 財務(wù)分析

熟悉個人資產(chǎn)負(fù)債表的項目及其內(nèi)容；熟悉個人現(xiàn)金流量表的項目及其內(nèi)容；掌握預(yù)測客戶未來收入的方法；掌握預(yù)測客戶未來支出的方法。

第三節(jié) 風(fēng)險分析

了解客戶理財價值觀；了解客戶風(fēng)險偏好的主要類型；熟悉客戶風(fēng)險承受能力的影響因素；掌握客戶風(fēng)險承受能力的評估方法；熟悉客戶風(fēng)險特征的內(nèi)容；掌握客戶風(fēng)險特征矩陣的編制方法；了解投資渠道偏好、知識結(jié)構(gòu)、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。

第四節(jié) 目標(biāo)分析

熟悉客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類；熟悉客戶證券投資目標(biāo)的內(nèi)容；掌握客戶證券投資目標(biāo)分析方法。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

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