2018年《證券投資顧問(wèn)勝任能力》第二章

第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

第二章 基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

熟悉投資者偏好特征；熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標(biāo)；熟悉生命周期各階段的理財(cái)重點(diǎn)；熟悉生命周期各階段的理財(cái)規(guī)劃。

第二節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值

了解貨幣時(shí)間價(jià)值概念及影響因素；熟悉時(shí)間價(jià)值與利率的基本參數(shù)；熟悉現(xiàn)值和終值的計(jì)算；熟悉復(fù)利期間和有效年利率的計(jì)算；熟悉年金的計(jì)算。

第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)理論

熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；熟悉資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；了解證券系數(shù)b的涵義和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用。

熟悉套利定價(jià)理論的原理；掌握套利組合的概念及計(jì)算；熟悉運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率；熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。

第四節(jié) 證券投資理論

掌握證券組合的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；熟悉有效證券組合的含義和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置。

第五節(jié) 有效市場(chǎng)假說(shuō)

熟悉預(yù)期效用理論；熟悉認(rèn)知過(guò)程的偏差；熟悉過(guò)度自信和心理賬戶的概念；熟悉羊群效應(yīng)；熟悉時(shí)間偏好和損失厭惡效應(yīng)；了解前景理論；熟悉金融市場(chǎng)中的個(gè)體心理與行為偏差的概念；熟悉金融市場(chǎng)中的群體行為與金融泡沫；掌握金融市場(chǎng)泡沫的特征和規(guī)律；了解行為資產(chǎn)定價(jià)理論。

了解有效市場(chǎng)假說(shuō)的概念、假設(shè)條件；了解有效市場(chǎng)假說(shuō)與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別；掌握強(qiáng)式有效、弱式有效、半強(qiáng)式有效的基本特征；掌握有效市場(chǎng)假說(shuō)在證券投資中的應(yīng)用。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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