2018年3月模擬《證券市場基本法律法規(guī)》1

第1題單選

中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后( )個工作日內更改相應注冊資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析：中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內更改相應注冊資料。

第2題單選

( )約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

A.定向資產管理合同

B.集合資產管理合同

C.限定性資產管理合同

D.非限定性資產管理合同

參考答案：A

參考解析：定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

第3題單選

可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

參考答案：A

參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

第4題單選

在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準入管理方面的法律法規(guī)的是( )。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

參考答案：A

參考解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

第5題單選

公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

第6題單選

會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析：會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

第7題單選

證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業(yè)務。

A.債券

B.股票

C.證券投資基金

D.權證

參考答案：C

參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業(yè)務。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關規(guī)定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。

第8題單選

甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述，不正確的是( )。

A.乙公司是甲公司的

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。選項D，丙公司是分公司，不具有法人資格，可以領取營業(yè)執(zhí)照，但是不得領取法人營業(yè)執(zhí)照。

第9題單選

證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是( )。

A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

C.證券公司借用客戶資金，30日內還清

D.法律規(guī)定的其他情形

參考答案：C

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

第10題單選

證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施中，包括每年6月30日和12月31日過后的( )日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務情況。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所應當根據(jù)關于證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務情況。