證券從業(yè)《保薦代表人勝任能力》第六章

第六章 財務顧問

第一節(jié) 業(yè)務監(jiān)管

掌握上市公司并購重組財務顧問業(yè)務許可的相關規(guī)定；掌握上市公司并購重組財務顧問的職責及業(yè)務規(guī)程；掌握財務顧問業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任。

第二節(jié) 上市公司收購

掌握公司收購的概念、形式及基本業(yè)務流程；熟悉公司反收購策略。

掌握上市公司收購業(yè)務中收購人、一致行動與一致行動人、上市公司控制權的概念；熟悉上市公司收購過程中權益披露的相關規(guī)定；掌握要約收購的概念、基本規(guī)則和操作程序；熟悉要約收購義務豁免的相關規(guī)定；掌握協(xié)議收購的概念、基本規(guī)則和操作程序；了解間接收購規(guī)則。

第三節(jié) 上市公司重大資產重組

掌握上市公司重大資產重組行為的原則、標準；掌握上市公司重大資產重組涉及借殼、配套融資等各種情況的相關規(guī)定。

掌握上市公司實施重大資產重組的程序、信息管理要求和內幕交易的法律責任；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產重組后再融資的有關規(guī)定；熟悉上市公司重大資產重組共性問題的審核關注要點。

掌握上市公司重大資產重組中相關的監(jiān)督管理和法律責任；掌握上市公司并購重組委員會運行規(guī)則。

第四節(jié) 涉外并購

掌握外國投資者并購境內企業(yè)的相關規(guī)定；掌握外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規(guī)定；掌握外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)的反壟斷審查的有關規(guī)定；掌握外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的相關規(guī)定。

第五節(jié) 非上市公眾公司并購

掌握股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓的非上市公眾公司進行重大資產重組的操作流程的一般性規(guī)定。

掌握非上市公眾公司重大資產重組和收購的一般性規(guī)定。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

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