證券從業(yè)《保薦代表人勝任能力》第五章

第五章 定價(jià)銷(xiāo)售

第一節(jié) 股票估值

掌握證券的投資價(jià)值分析及估值方法；掌握現(xiàn)金流量的概念與計(jì)算；掌握現(xiàn)金流量模型參數(shù)的估計(jì)方法；掌握現(xiàn)金流量法估值模型與可比公司法估值模型；掌握股票收益率的確定與股票價(jià)值的計(jì)算方法。

熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素和外部因素；熟悉行業(yè)概念、行業(yè)分類(lèi)；熟悉行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因；熟悉行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析及競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析；熟悉行業(yè)生命周期的含義、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉目前主要產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)規(guī)定；熟悉公司基本分析與財(cái)務(wù)分析的要素與方法；熟悉投資價(jià)值分析報(bào)告的要求、內(nèi)容及格式要點(diǎn)。

第二節(jié) 債券估值

掌握債券價(jià)值的計(jì)算、債券收益率的計(jì)算、債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的近似計(jì)算；掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類(lèi)型、理論；熟悉影響債券估值定價(jià)的內(nèi)部因素和外部因素。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與理論價(jià)值的計(jì)算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計(jì)算；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價(jià)值部分的計(jì)算與股票期權(quán)價(jià)值部分的計(jì)算模型；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的市場(chǎng)價(jià)值與投資價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之間的關(guān)系。

掌握金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值；熟悉影響金融期權(quán)價(jià)格的主要因素。

第三節(jié) 股票發(fā)行與銷(xiāo)售

掌握股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程；掌握股票承銷(xiāo)團(tuán)組織和股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定；熟悉股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式。

掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)方式的基本規(guī)則和操作程序；掌握首次公開(kāi)發(fā)行新股詢(xún)價(jià)及配售的有關(guān)要求；掌握首次公開(kāi)發(fā)行的具體操作及監(jiān)管要求；掌握老股轉(zhuǎn)讓、回?fù)軝C(jī)制的概念及行使；熟悉路演推介的組織安排；熟悉股票銷(xiāo)售過(guò)程中的投資者關(guān)系管理；掌握超額配售選擇權(quán)的概念、實(shí)施、行使與披露；熟悉路演、申購(gòu)、初步詢(xún)價(jià)和發(fā)行期間披露的各類(lèi)公告的基本內(nèi)容。

第四節(jié) 債券發(fā)行與銷(xiāo)售

掌握各類(lèi)債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、承銷(xiāo)團(tuán)組織、債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；掌握各類(lèi)債券的發(fā)行方式和發(fā)行程序；掌握簿記建檔的操作流程和要求。

掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、發(fā)行方式和操作流程；了解分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、發(fā)行方式和操作流程；了解可交換公司債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、發(fā)行方式和操作流程。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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