證券從業(yè)《保薦代表人勝任能力》第一章

第一章  保薦業(yè)務監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序；掌握維持保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的條件。

第二節(jié) 主要職責

熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容；掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責；掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責。

第三節(jié) 工作規(guī)程

掌握保薦機構(gòu)開展保薦工作需要建立的相關制度體系；熟悉開展保薦工作涉及的關聯(lián)保薦、保薦機構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求；掌握持續(xù)督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求；熟悉與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。

掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔保薦責任時的權(quán)利；熟悉保薦業(yè)務協(xié)調(diào)工作的具體要求。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握保薦工作過程中相關方的法律責任；掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。

以上，就是我為大家整理的與證券相關的內(nèi)容，關于本文如果您還有其他的疑問或者有關于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內(nèi)容為準！

參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

相關推薦：

2018年《保薦代表人勝任能力》考試大綱>>

2018年《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱>>

2018年《金融市場基礎知識》考試大綱>>

2018年《證券分析師勝任能力》考試大綱>>

2018年《證券投資顧問勝任能力》考試大綱>>

2018年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱匯總>>