證券從業(yè)《保薦代表人勝任能力》第一章

第一章  保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)、變更登記的條件和程序；掌握維持保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的條件。

第二節(jié) 主要職責(zé)

熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容；掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦期間應(yīng)履行的職責(zé)；掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。

第三節(jié) 工作規(guī)程

掌握保薦機(jī)構(gòu)開展保薦工作需要建立的相關(guān)制度體系；熟悉開展保薦工作涉及的關(guān)聯(lián)保薦、保薦機(jī)構(gòu)更換、保薦代表人推薦及更換要求；掌握持續(xù)督導(dǎo)保薦工作的基本要求、應(yīng)關(guān)注事項(xiàng)、應(yīng)發(fā)表的獨(dú)立意見、現(xiàn)場(chǎng)核查工作具體要求；熟悉與保薦義務(wù)有關(guān)文件的簽字要求及保密義務(wù)。

掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利；熟悉保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握保薦工作過(guò)程中相關(guān)方的法律責(zé)任；掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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