2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試沖刺模擬題（六）

下文是基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題及答案

1、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為()。

A.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律

B.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違反了法律

C.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律

D.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律

【答案】A

2、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是()。

A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

B.基金管理公司可以開(kāi)展直銷業(yè)務(wù)

C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金

D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

【答案】B

3、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下表述正確的是()

A.資產(chǎn)管理的委托方為投資人，受托方為資產(chǎn)管理人

B.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的

C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

D.資產(chǎn)管理的受托人主要通過(guò)投資于實(shí)物資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值

【答案】A

4、關(guān)于基金合同對(duì)基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金份額持有人可參與基金投資運(yùn)作

B.基金份額持有人可要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.基金份額持有人可對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】A

5、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B.銷售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶等行為進(jìn)行規(guī)定

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】C

6、某股票型基金產(chǎn)品共有基金份額3000萬(wàn)份?，F(xiàn)在代表2700萬(wàn)份的份額持有人出席份額持有人大會(huì)，就更換基金托管人的事項(xiàng)進(jìn)行表決，至少需要代表()萬(wàn)份基金份額的持有人同意時(shí)，此審議事項(xiàng)可通過(guò)。

A.2000

B.1350

C.1500

D.1800

【答案】D

7、關(guān)于基金投資交易，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)

B.實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接交易，應(yīng)向交易員下達(dá)投資指令

C.投資指令經(jīng)審核確認(rèn)合法合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行

D.應(yīng)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

【答案】B

8、若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，基金份額面值為1 元，持有期基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為()份。

A.99009.90

B.990.10

C.99059.90

D.100000

【答案】C

9、基金信息披露的( )要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】A

10、宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額單位凈值為1.350元，贖回費(fèi)率為0.5%，宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為()元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】D