2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試沖刺模擬題（四）

下文是基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題及答案

1、基金注冊登記機構通過設立和維護()確認基金份額持有人持有基金份額的事實。

A.代銷機構網(wǎng)點

B.投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)

C.基金投資組合狀況

D.基金份額持有人名冊

【答案】：D

2、基金管理公司設立基金產(chǎn)品時，以下會計行為正確的是()。

A.為提高基金估值效率，對產(chǎn)品投資標的統(tǒng)一采用成本法估值

B.建立復核制度，防止會計差錯產(chǎn)生

C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率

D.將基金資產(chǎn)計入公司凈資產(chǎn)

【答案】：B

3、關于基金管理公司治理結構的獨立董事制度，如下說法正確的是()。

A.基金管理公司董事會必須有獨立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定

B.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定

C.基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例應符合法規(guī)要求

D.基金管理公司董事會必須有獨立董事，且人員和比例應符合法規(guī)的要求

【答案】：D

4、某投資者投資10萬份場內(nèi)認購LOF基金，假設管理人規(guī)定的認購費率為1%，基金份額面值為1元，則投資者應繳納金額為()萬元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】C

5、崗前基金職業(yè)道德教育的目標不包括()。

A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

C.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別

D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

【答案】C

6、假設某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為()份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】D

7、某基金公司員工甲認為，投資者保護是監(jiān)管機構和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關系。員工乙認為，投資者保護工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點，以下正確的是()

A、甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B、甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C、甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

D、甲的觀點正確，乙的觀點正確

【答案】C

8、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為()

A.采取抽獎、回扣等方式銷售基金

B.以低于成本的銷售費用銷售基金

C.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

D.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

【答案】A

9、某基金管理人在宣傳其短期理財債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為

A.預測基金的證券投資業(yè)績

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣傳基金

【答案】D

10、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責，關于基金托人的職責，以下表述錯誤的是()。

A.辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項

B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)

C.按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】C