2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試沖刺模擬題（三）

下文是基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺模擬題及答案

1、下列開放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(  )。

A:認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

B:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

C:認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額+凈認(rèn)購(gòu)金額

D:一定情況下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額

答案:C

2、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(  )。

A:獨(dú)立性原則

B:客觀性原則

C:專業(yè)性原則

D:協(xié)調(diào)性原則

答案:C

3、關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，不正確的是(  )。

A:中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)

B:中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)章程應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

C:中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)辦理公開募集基金的注冊(cè)備案工作

D:中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金業(yè)行業(yè)的自律性組織

答案:A

4、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(  )。

A:I、Ⅳ

B:B.I、Ⅱ、Ⅳ

C:I、Ⅱ、Ⅲ

D:Ⅱ、Ⅲ

答案:C

5、(  )是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:證券交易所

C:證券業(yè)協(xié)會(huì)

D:證券基金機(jī)構(gòu)

答案:A

6、下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯(cuò)誤的是(  )。

A:基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

B:股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C:基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)介于股票和債券之間

D:證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的集合投資方式

答案:D

7、一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是(  )。

A:貨幣市場(chǎng)基金

B:股票基金

C:債券基金

D:封閉式基金

答案:A

8、對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(  )。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:記入人事檔案

D:暫停履行職務(wù)

答案:C

9、按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為(  )。

A:公募基金和私募基金

B:對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C:開放式基金和封閉式基金

D:契約型基金和公司型基金

答案:C

10、以下關(guān)于契約型基金的表述，錯(cuò)誤的是(  )。

A:契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間簽署的基金合同設(shè)立的

B:基金投資者依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

C:基金投資者是基金投資的股東

D:基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

答案:C