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[判斷題]

郵政合規(guī)經(jīng)營提升行動(dòng)合規(guī)要求宣貫無需關(guān)注不同地區(qū)業(yè)務(wù)的差異。（）

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發(fā)布時(shí)間：2024-12-06

更多“郵政合規(guī)經(jīng)營提升行動(dòng)合規(guī)要求宣貫無需關(guān)注不同地區(qū)業(yè)務(wù)的差異。（）”相關(guān)的問題

第1題

郵政合規(guī)經(jīng)營提升行動(dòng)對(duì)企業(yè)的積極影響有?()

A.降低法律風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管處罰可能性

B.提升企業(yè)品牌形象

C.促進(jìn)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展

D.減少員工培訓(xùn)投入

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第2題

《關(guān)于開展合規(guī)經(jīng)營提升行動(dòng)的通知》(中郵2024〕238號(hào))文件中明確，9月1日起，對(duì)郵政企業(yè)與供應(yīng)商合作通過郵政渠道向郵樂購站點(diǎn)等非終端客戶分銷的商品，按()確認(rèn)收入。

A.全額

B.差額

C.全額或差額

D.以上都正確

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第3題

合規(guī)管理是通過狠抓文化培育、()、()、()四項(xiàng)工作，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營依法合規(guī)進(jìn)行。只有在業(yè)務(wù)工作中嵌入合規(guī)管理要求，合規(guī)管理才能發(fā)揮作用。(2024)

A.職責(zé)落實(shí)

B.制度建設(shè)

C.標(biāo)準(zhǔn)宣貫

D.法律職責(zé)

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第4題

對(duì)于郵政匯兌業(yè)務(wù)的商戶客戶，應(yīng)爭取識(shí)別和登記受益所有人的信息，如果客戶未提供受益所有人，則確保商戶客戶信息有效、合規(guī)錄入即可。（）

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第5題

對(duì)于郵政匯兌業(yè)務(wù)的商戶客戶，應(yīng)爭取識(shí)別和登記受益所有人的信息，如果客戶未提供受益所有人，則確保商戶客戶信息有效、合規(guī)錄入即可。（）（2024）

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第6題

關(guān)于投資者收益要求，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.不同投資者通常對(duì)于收益的要求存在差異

B.對(duì)于長期投資者而言，更應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率，因?yàn)槊x收益率包含了通貨膨脹的因素

C.投資經(jīng)理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求

D.一些客戶為了獲得高收益率必須承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，投資經(jīng)理必須提醒客戶投資的下行風(fēng)險(xiǎn)

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第7題

某筆債券投資業(yè)務(wù)，投行部業(yè)務(wù)核準(zhǔn)發(fā)行利率為以實(shí)際發(fā)行價(jià)格為準(zhǔn)，則合規(guī)審查過程中無需關(guān)注申報(bào)材料中是否有明確具體的定價(jià)策略（）

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第8題

為貫徹落實(shí)2024年集團(tuán)公司“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)能力建設(shè)年”要求，從嚴(yán)從實(shí)落實(shí)中央巡視整改要求，集團(tuán)公司針對(duì)()開展了合規(guī)經(jīng)營提升行

A.經(jīng)營數(shù)據(jù)造假和小金庫

B.薪酬二次分配

C.業(yè)務(wù)外包亂象

D.寄遞業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營

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第9題

根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。()

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第10題

根據(jù)《中國中鐵項(xiàng)目管理效益提升三年行動(dòng)方案》的規(guī)定，加強(qiáng)職工民主監(jiān)督，項(xiàng)目工程勞務(wù)分包、勞務(wù)隊(duì)伍選用、物資設(shè)備采購、職工獎(jiǎng)懲、收入分配以及項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)情況，通過一定方式向職工群眾公開，接受職工民主管理監(jiān)督，保證項(xiàng)目依法經(jīng)營、合規(guī)管理，堵塞管理漏洞，提高監(jiān)督實(shí)效（）

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第11題

合規(guī)人員在對(duì)固定收益、證券投資等自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查前，需要關(guān)注詢價(jià)、認(rèn)申購業(yè)務(wù)是否按照監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求開展、是否存在被列入黑名單的風(fēng)險(xiǎn)。（)

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