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題目?jī)?nèi)容
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答案
更多“合規(guī)人員在對(duì)固定收益、證券投資等自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查前，需要關(guān)注詢價(jià)、認(rèn)申購業(yè)務(wù)是否按照監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求開展、是否存在被列入黑名單的風(fēng)險(xiǎn)。（)”相關(guān)的問題
第1題
A.盡職調(diào)查工作管理情況
B.組織機(jī)構(gòu)情況
C.賬戶管理情況
D.交易管理情況
第2題
A.需要關(guān)注經(jīng)紀(jì)人是否在有效授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)、是否有違規(guī)的全權(quán)代理、管理是否規(guī)范
B.需要關(guān)注是否對(duì)客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給了適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
C.需要關(guān)注是否在提供查詢、凍結(jié)、扣劃工作之前審核和留存必要的有權(quán)機(jī)關(guān)證件
D.需要關(guān)注代銷業(yè)務(wù)中是否對(duì)客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)揭示、客戶代銷產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)是否相匹配
第3題
第4題
A.組織分支機(jī)構(gòu)開展自查
B.調(diào)取資料進(jìn)行分析
C.結(jié)合系統(tǒng)了解情況
D.利用內(nèi)部審計(jì)成果驗(yàn)證分析
第5題
A.部門自查
B.系統(tǒng)檢查
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.側(cè)面了解
第6題
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
第7題
A.發(fā)行人資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等的取得是否合法合規(guī)
B.上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的處置是否合法合規(guī)
C.是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易
D.是否損害公共投資者的權(quán)益
第8題
按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下()公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司
B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司
C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司
D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司
第9題
Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力
Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第10題
A．正確
B．錯(cuò)誤
