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題目?jī)?nèi)容
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A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
更多“關(guān)于非公開(kāi)募集基金，以下做法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金Ⅱ.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介Ⅲ.采取講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳…”相關(guān)的問(wèn)題
第1題
A.可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介
B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集
C.合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人
D.應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同
第2題
A.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷(xiāo)售基金
B.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書(shū)
C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金
D.通過(guò)銀行向部分高凈值客戶(hù)推介基金
第3題
A、基金募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)戶(hù)外廣告推介私募基金
B、基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式披露私募基金信息、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
C、私募基金推介材料應(yīng)由基金募集機(jī)構(gòu)制作并使用
D、基金募集機(jī)構(gòu)推介私募基金時(shí)，禁止雇傭非本機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行私募基金推介
第4題
A.特定對(duì)象確定
B.投資者適當(dāng)性審查
C.基金推介及合格投資者確認(rèn)
D.以上都對(duì)
第6題
A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中充分履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品
B.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行
C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行
D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)
第7題
A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者
B.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷(xiāo)
C.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌
第8題
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第9題
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
