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[主觀題]

有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（)。

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

B.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

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發(fā)布時(shí)間：2021-07-19

更多“有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（)?！毕嚓P(guān)的問題

第1題

基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。

A.特定對(duì)象確定

B.投資者適當(dāng)性審查

C.基金推介及合格投資者確認(rèn)

D.以上都對(duì)

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第2題

關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)，以下表述正確的是()Ⅰ.委托募集時(shí)，募資機(jī)構(gòu)和基金管理人依次在募資階段和投資階段，負(fù)責(zé)基金資金與財(cái)產(chǎn)安全Ⅱ.要托募集時(shí)，應(yīng)由算集機(jī)構(gòu)履行風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)、反洗錢義務(wù)，并進(jìn)行合格投資者審查與確認(rèn)Ⅲ.集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度，確保基金投資者的未公開信息不被用于非法交易Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，如基金分配戶安排、保本承諾等

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第3題

關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，表述錯(cuò)誤的是()。

A.采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

B.采取委托募集的，基金投資者應(yīng)保證募集行為合法合規(guī)

C.采取自行募集的，基金管理人應(yīng)保證募集行為合法合規(guī)

D.采取委托募集的，受托的第三方代銷機(jī)構(gòu)承擔(dān)募集行為合法合規(guī)的責(zé)任和義務(wù)

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第4題

關(guān)于私募基金的宣傳推介，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A、基金募集機(jī)構(gòu)不得通過戶外廣告推介私募基金

B、基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式披露私募基金信息、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C、私募基金推介材料應(yīng)由基金募集機(jī)構(gòu)制作并使用

D、基金募集機(jī)構(gòu)推介私募基金時(shí)，禁止雇傭非本機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行私募基金推介

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第5題

關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的確認(rèn)說法正確的是()Ⅰ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅱ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)可以不用要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第6題

某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是()。

A.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

B.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

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第7題

基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括()。

A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者的認(rèn)購款項(xiàng)

B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C.向代銷機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購手續(xù)費(fèi)

D.承擔(dān)投資者認(rèn)購款項(xiàng)的銀行同期存款利息

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第8題

下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是()。A.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售

下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是()。

A.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

B.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”

C.基金的募集分為委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機(jī)構(gòu)以口頭形式達(dá)成基金銷售協(xié)議

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第9題

按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的要求，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金具體包括()Ⅰ.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人Ⅱ.向不特定對(duì)象募集資金Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形Ⅳ.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過100人

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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