<track id="zd1c1"></track>

首頁(yè) > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 基本法律法規(guī)

網(wǎng)友您好，請(qǐng)?jiān)?span id="eyjpcei" class="prompt_bold">下方輸入框內(nèi)輸入要搜索的題目：

請(qǐng)輸入或粘貼題目?jī)?nèi)容（含選項(xiàng)）搜題

搜題

拍照、語(yǔ)音搜題，請(qǐng)掃碼下載APP

題目?jī)?nèi)容（請(qǐng)給出正確答案）

[主觀題]

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.、Ⅲ、Ⅳ

答案

查看答案

發(fā)布時(shí)間：2021-07-19

更多“從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的…”相關(guān)的問(wèn)題

第1題

下列屬于我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是（）。

A.證券公司中從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員

C.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳的專業(yè)人員

D.證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

點(diǎn)擊查看答案

第2題

證券投資基金的銷售人員包括（）。

A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

B.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

C.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

D.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員

點(diǎn)擊查看答案

第3題

證券投資基金法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受證券投資基金管理公司、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)、其他從事或者擬從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的委托，指派本所律師對(duì)基金管理公司、基金、基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行()，制作并出具法律意見(jiàn)書的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。I、核查II、驗(yàn)證III、審批IV、復(fù)核

A、I、II、IV

B、I、III

C、II、III

D、I、II

點(diǎn)擊查看答案

第4題

我國(guó)可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司。（）此題為判斷題(對(duì)，錯(cuò))。

點(diǎn)擊查看答案

第5題

證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的()內(nèi)不得

從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.18個(gè)月

點(diǎn)擊查看答案

第6題

下列關(guān)于證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述，正確的是()。Ⅰ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券Ⅱ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶Ⅲ.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所備案Ⅳ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

點(diǎn)擊查看答案

第7題

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員包括()。

A.證券公司所有工作人員

B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D.證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

點(diǎn)擊查看答案