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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 金融市場基礎(chǔ)知識
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下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是()。

A.證券公司中從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員

C.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳的專業(yè)人員

D.證券資信評級機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

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第1題

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.、Ⅲ、Ⅳ

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第2題

下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是()。

A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人

B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

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第3題

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員包括()。

A.證券公司所有工作人員

B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

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第4題

下列各項屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的有()。

A.證券公司所有工作人員

B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

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第5題

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員包括()。

A.證券公司所有工作人員

B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

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第6題

下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是()。 A.證券公司的管理
下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是()。

A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人

B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)入員

D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

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第7題

證券投資基金的銷售人員包括()。

A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

B.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

C.基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

D.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

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第8題

證券業(yè)從業(yè)人員不包括()。

A、證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人

B、基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C、從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D、專門從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授

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第9題

證券投資基金法律業(yè)務(wù),是指律師事務(wù)所接受證券投資基金管理公司、證券投資基金銷售機構(gòu)、其他從事或者擬從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的委托,指派本所律師對基金管理公司、基金、基金銷售機構(gòu)相關(guān)事項進(jìn)行(),制作并出具法律意見書的法律服務(wù)業(yè)務(wù)。I、核查II、驗證III、審批IV、復(fù)核

A、I、II、IV

B、I、III

C、II、III

D、I、II

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