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首頁 > 財(cái)會(huì)類考試> 基金從業(yè)資格> 私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)
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關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的確認(rèn)說法正確的是()Ⅰ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅱ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)可以不用要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù)Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第1題

在完成基金風(fēng)險(xiǎn)提示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的()步驟。

A.特定對(duì)象的確定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.合格投資者確認(rèn)

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第2題

關(guān)于非公開募集基金,以下說法正確的是()A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累
關(guān)于非公開募集基金,以下說法正確的是()

A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過250人

B、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金視為合格投資者

C、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,不用合并計(jì)算投資者人數(shù)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

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第3題

私募投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過()等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ.《
中華人民共和國合伙企業(yè)法》;Ⅱ.《中華人民共和國證券投資基金法》;Ⅲ.《中華人民共和國公司法》;Ⅳ.《中華人民共和國物權(quán)法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4題

關(guān)于私募基金的宣傳推介,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A、基金募集機(jī)構(gòu)不得通過戶外廣告推介私募基金

B、基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式披露私募基金信息、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C、私募基金推介材料應(yīng)由基金募集機(jī)構(gòu)制作并使用

D、基金募集機(jī)構(gòu)推介私募基金時(shí),禁止雇傭非本機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行私募基金推介

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第5題

下列對(duì)投資冷靜期說法正確的是()。Ⅰ.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定,投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算Ⅱ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期,募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。Ⅲ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期,募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者Ⅳ.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定,投資冷靜期自基金合同簽署完畢后起算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第6題

關(guān)于私募投資基金的投資者評(píng)估,說法錯(cuò)誤的有()。

A.募集機(jī)構(gòu)3年后再次向投資者推介私募基金時(shí),需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的,無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

D.投資私募投資基金,投資者應(yīng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力在3年內(nèi)不發(fā)生重大變化做出書面保證

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第7題

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合各投資者,但對(duì)于部分指定合格投資者,不需要再穿透審核,以下合格投資者中,屬于不需要穿透審核最終投資者是否合格投資者的是()?Ⅰ、企業(yè)年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投資于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8題

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,以下各項(xiàng)行為中,符合私募基金募集方式的是()

A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁,供客戶取閱

B.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書,投資人可以通過網(wǎng)站進(jìn)行查閱

C.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息

D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì),參會(huì)人均經(jīng)過身份確認(rèn)

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第9題

私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額()。

A.個(gè)人投資者不得少于300萬元

B.機(jī)構(gòu)投資者不得少于1000萬元

C.個(gè)人投資者不得少于50萬元

D.機(jī)構(gòu)投資者不得少于100萬元

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