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[主觀題]

關(guān)于非公開募集基金,以下說法正確的是()A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累

關(guān)于非公開募集基金,以下說法正確的是()

A、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過250人

B、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金視為合格投資者

C、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,不用合并計(jì)算投資者人數(shù)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

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第1題

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合各投資者,但對于部分指定合格投資者,不需要再穿透審核,以下合格投資者中,屬于不需要穿透審核最終投資者是否合格投資者的是()?Ⅰ、企業(yè)年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投資于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2題

下列可視為合格投資者類型的有() 。Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基
下列可視為合格投資者類型的有() 。

Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金 Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃 Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員 Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3題

關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的確認(rèn)說法正確的是()Ⅰ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅱ.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后,募集機(jī)構(gòu)可以不用要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn),依法履行反洗錢義務(wù)Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4題

以下投資者可視為私募基金的合格投資者的是()。Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金;Ⅱ.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;Ⅳ.已在中國證券投資業(yè)協(xié)會(huì)注冊的從業(yè)人員

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5題

下列不屬于私募基金合格投資者的是()A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金B(yǎng).投資于所管理私募基金
下列不屬于私募基金合格投資者的是()

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元,凈資產(chǎn)為800萬元的單位

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

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第6題

私募基金就是通過面向少數(shù)投資者募集資金而設(shè)立的基金。私募基金可以()

A.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信大肆宣傳

B.向200名以下的有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的合格投資者募集資金

C.向投資者承諾保底保收益

D.向普通老百姓公開募集資金

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第7題

下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中,正確的是()。

A.私募基金是通過非公開方式募集基金

B.公募基金面向不確定的廣大的公眾

C.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

D.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

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第8題

下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中,正確的是()。

A.私募基金通過非公開方式募集基金

B.公募基金面向不確定的廣大的公眾

C.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

D.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

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第9題

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類型,如實(shí)填報(bào)()等基金信息。Ⅰ.基金名稱Ⅱ.投資者Ⅲ.基金合同Ⅳ.基金份額持有人的人數(shù)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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