2023年期貨從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》真題及答案

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一、單項(xiàng)選擇題（下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。）

1.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

參考答案：D

2.當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

3.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（）

A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元

C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

參考答案：B

4.構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的處（）有期徒刑。

A.3年以下

B.10年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上7年以下

參考答案：C

5.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.2

B.1

C.3

D.5

參考答案：A

6.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

參考答案：A

7.信義義務(wù)最初源自英國(guó)法中的信托義務(wù)和（）中的善良家父義務(wù)

A.大陸法

B.羅馬法

C.英美法

D.中華法

參考答案：B

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行（）的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場(chǎng)自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

參考答案：C

9.我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化期貨品種是（）。

A.中國(guó)金融期貨交易所的國(guó)債期貨

B.大連商品交易所的棕櫚油期貨

C.鄭州商品交易所的PTA期貨

D.上海國(guó)際能源交易中心的原油期貨

參考答案：D

10.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)（）的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.審計(jì)報(bào)告

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容

D.財(cái)務(wù)報(bào)告

參考答案：A

11.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

參考答案：D

12.若要結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

13.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

參考答案：B

14.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，

無權(quán)采取的措施有（（）

A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查 取證

B.聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查

C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件

D.臨時(shí)凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶

參考答案：D

15.期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

參考答案：D

16.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.總經(jīng)理辦公室

參考答案：C

17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以下關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)交割的表述，錯(cuò)誤的是（）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議

B.實(shí)物交割總量由期貨交易所規(guī)定

C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

D.交割倉庫由期貨交易所指定

參考答案：B

18.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是（）。

A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示

B.非公開募集原則

C.防范利益沖突

D.業(yè)務(wù)留痕原則

參考答案：A

19.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃報(bào)（）批準(zhǔn)

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

參考答案：C

20.僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.期貨公司未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

參考答案：C

21.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

參考答案：A

22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）

A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.規(guī)定“不再低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

參考答案：A

23.（）是指可以向他人提供買賣期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議，或以客戶名義進(jìn)行操作的自然人或法人。

A.商品基金經(jīng)理

B.商品交易顧問

C.交易經(jīng)理

D.期貨傭金商

參考答案：B

24.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

參考答案：B

25.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（）。

A.拒絕與自然人開展場(chǎng)外衍生品交易

B.為客戶 提供融資或變相融資服務(wù)

C.依照客戶指令使用保證金

D.收取超過履約保障需要的保證金

參考答案：A

26.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由（）

A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

B.期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

C.期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

參考答案：A

27.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

參考答案：C

28.期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.客戶資產(chǎn)

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

參考答案：C

29.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：A

30.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

參考答案：A

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