2022年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案

考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。對于“期貨基礎(chǔ)知識”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當(dāng)年及以后兩個年度，以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證。2022年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案，請看以下內(nèi)容。

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2022年11月期貨《法律法規(guī)》真題及答案考生回憶

一、單項選擇題（每道0.5分。以下選項中只有一個符合要求，不選、錯選均不得分）

1、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A、無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

B、可以隨時免除其職務(wù)

C、應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部

D、應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

參考答案：A

2、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A .利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B .代客戶交存保證金

C .代客戶接收交易密碼

D .向客戶提示風(fēng)險

參考答案：D

二、多項選擇題（每道1分。以下所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）

1、會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)關(guān)是會員大會，下列選項中屬于會員大會的職權(quán)的是（  ）。

A、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

C、決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

D、決定專門委員會的設(shè)置

參考答案：ABC

2、某期貨公司董事會認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A .公司董事會應(yīng)該提前通知本人

B .公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)

C .公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告中國證監(jiān)會

D .王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

參考答案：AD

三、判斷題（每道0.5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫V，錯誤的填寫X）

1、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。（）

參考答案：錯