建議收藏：期貨從業(yè)臨考規(guī)劃 為期貨考試助力

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期貨基礎(chǔ)知識考前幾頁紙

1、會員制交易所和公司制交易所組織機(jī)構(gòu)的區(qū)分

2、各交易指令的區(qū)分

3.結(jié)算價的確定

期貨法律法規(guī)速記手冊

考點(diǎn)1：我國期貨市場建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程

（1）試點(diǎn)階段（20世紀(jì)80年代）

第一家商品期貨交易場所：鄭州糧食批發(fā)市場（1990年10月12日）

第一家期貨公司：廣東萬通期貨公司（1992年9月）

推出國債期貨交易試點(diǎn)：上海證券交易所（1992年12月）

推出深圳指數(shù)期貨交易：海南證券交易中心（1993年3月）

（2）清理階段（1993年-1999年）

1999年6月頒布了《暫行條例》

擴(kuò)展：2007年4月15日《條例》正式實(shí)施

記憶口訣：070415

（3）規(guī)范發(fā)展

2004年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供發(fā)行價格和套期保值功能的商品期貨品種。”

2006年，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，即中國期貨保證金監(jiān)控中心。

（4）創(chuàng)新發(fā)展

2013年8月29日，視察大連商品交易所，殷切寄語要“腳踏實(shí)地，大膽探索，努力走出一條成功之路”

2014年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》。

2018年，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易。

考點(diǎn)2：推出《期貨法》的意義

1.規(guī)范期貨交易行為，維護(hù)期貨市場秩序；

2.保護(hù)投資者合法權(quán)益（投資者是期貨市場的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對象）；

3.促進(jìn)功能發(fā)揮，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)（期貨、期權(quán)等衍生品是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要工具）；

4.提升中國期貨市場競爭力和影響力（2020年11月12日，在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會上的講話指出：“要完善金融市場體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，減少國際金融資產(chǎn)交易平臺，提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”）。

考點(diǎn)3：期貨市場法律法規(guī)四個層次

（1）法律層面（刑法、民法典、公司法）

（2）行政法規(guī)層面（期貨交易管理?xiàng)l例、中華人民共和國期貨和衍生品法）

（3）部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面（期貨公司監(jiān)督管理辦法、期貨交易所管理辦法等）

（4）各期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)布的各類管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨法律法規(guī)考前幾頁紙

1、我國期貨市場法律法規(guī)體系的四個層次

一：法律層面（《民法典》、《公司法》、《刑法》）

二：行政法規(guī)層面（《條例》）

三：部門規(guī)章和規(guī)范性文件層面（《×××管理辦法》和規(guī)范性文件層面）

四：各期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)布的各類管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則

2、期貨市場基本法律關(guān)系

3、從業(yè)資格的取得與注銷

注：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

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