期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理：期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系

為幫助考生備考期貨從業(yè)資格考試，希賽小編為考生準(zhǔn)備了期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理：期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系，希望對(duì)大家備考期貨法律法規(guī)會(huì)有幫助。

一、考點(diǎn)解析

期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系是指期貨市場(chǎng)參與者之間的法律關(guān)系，包括期貨合同的訂立、履行和解決爭(zhēng)議的法律關(guān)系。該考點(diǎn)涉及到期貨交易的法律規(guī)定和期貨市場(chǎng)的法律制度。其中，期貨合同的訂立應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定，包括合同的形式、內(nèi)容、簽訂程序等。期貨合同的履行應(yīng)當(dāng)按照合同約定履行，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)信原則，遵守交易規(guī)則和市場(chǎng)紀(jì)律。如果期貨合同的履行發(fā)生問(wèn)題，當(dāng)事人可以依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。

此外，期貨市場(chǎng)的法律制度也是考試重點(diǎn)。期貨市場(chǎng)的法律制度包括了交易所規(guī)則、期貨公司制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。交易所規(guī)則是交易所制定的各項(xiàng)規(guī)定和制度，是期貨市場(chǎng)的基本法律制度。期貨公司制度是期貨公司為保障客戶利益和市場(chǎng)穩(wěn)定而制定的制度。風(fēng)險(xiǎn)管理制度是為保障期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制而制定的制度。

總之，期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系是期貨市場(chǎng)參與者之間的法律關(guān)系，包括期貨合同的訂立、履行和解決爭(zhēng)議的法律關(guān)系，以及期貨市場(chǎng)的法律制度?？忌趥淇紩r(shí)需要掌握相關(guān)法律規(guī)定和制度，了解期貨市場(chǎng)的法律環(huán)境。

期貨市場(chǎng)法律法規(guī)四個(gè)層次：

（1）法律層面（刑法、民法典、公司法）

（2）行政法規(guī)層面（期貨交易管理?xiàng)l例、中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法）

（3）部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件層面（期貨公司監(jiān)督管理辦法、期貨交易所管理辦法等）

（4）各期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心發(fā)布的各類(lèi)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則

期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的邏輯結(jié)構(gòu)：

一般而言，下位法必須服從上位法，下位法不得違法上位法的相關(guān)規(guī)定。

《民法典》是新中國(guó)第一步以法典命名的法律，在整個(gè)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用。

二、易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)

1. 期貨合同與現(xiàn)貨合同的區(qū)別：期貨合同是以未來(lái)交割為目的的合同，而現(xiàn)貨合同則是以立即交割為目的的合同。

2. 期貨合同的標(biāo)的物：期貨合同的標(biāo)的物可以是現(xiàn)貨商品、股票、債券、貨幣等金融資產(chǎn)，也可以是指數(shù)、價(jià)格指數(shù)等。

3. 期貨交易的保證金制度：期貨交易需要繳納一定比例的保證金，以保證交易的順利進(jìn)行。

4. 期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理：期貨交易存在價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，因此需要采取一系列風(fēng)險(xiǎn)管理措施，如止損、對(duì)沖等。

5. 期貨交易的交割方式：期貨交易的交割方式可以是實(shí)物交割或現(xiàn)金交割，具體交割方式由合約規(guī)定。

三、題型舉例

1、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

參考答案：A

2、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

參考答案：A

3、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專(zhuān)用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

參考答案：D

以上為大家整理了期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系，對(duì)期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系進(jìn)行了概念解析、易錯(cuò)點(diǎn)說(shuō)明以及題型舉例，希望對(duì)大家備考有幫助。