摘要:期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。為幫助大家備考,熟悉考試題型,小編為大家整理了“期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(18)”供大家練習(xí)。
期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目,所有試題均為客觀題,客觀題又分為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點(diǎn)試題來(lái)鞏固考試知識(shí)點(diǎn),熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí)。
1、多選題
某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司可以提供的服務(wù)是(?。?/p>
A、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B、提供期貨行情信息
C、協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
D、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
答案:BCD
2、判斷題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由證券公司對(duì)客戶承擔(dān)。(?。?/p>
答案:錯(cuò)
3、單選題
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)(?。﹤浒?,并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨交易所
答案:B
4、單選題
建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)是由(?。﹣?lái)完成的。
A、監(jiān)控中心
B、期貨交易中心
C、期貨公司
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
5、多選題
對(duì)于期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的操作,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列(?。┍O(jiān)管措施。
A、監(jiān)管談話
B、仲裁
C、出具警示函
D、責(zé)令限期整改
答案:ACD
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