期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題（11）

期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目，所有試題均為客觀題，客觀題又分為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點(diǎn)試題來(lái)鞏固考試知識(shí)點(diǎn)，熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)。

1、多選題

直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括下列（?。?/p>

A、持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰

B、管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力

C、具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平

D、具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系

答案：ABCD

2、判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)具有最高級(jí)的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。（?。?/p>

答案：錯(cuò)

3、單選題

下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（?。?。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定

D、期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

答案：C

4、單選題

關(guān)于期貨公司信息系統(tǒng)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（?。?。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境的專用信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)測(cè)試環(huán)境，運(yùn)用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行測(cè)試

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人截取、留存客戶信息

C、期貨公司不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人提供客戶信息

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)立監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況

答案：C

5、多選題

會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)包括（　）。

A、檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

B、組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C、決定設(shè)立專門委員會(huì)

D、主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

答案：ABD

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