期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題（11）

期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目，所有試題均為客觀題，客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點，熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習。

1、多選題

直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應當具備的條件包括下列（?。?。

A、持續(xù)經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰

B、管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力

C、具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平

D、具有健全的內部控制制度和風險管理體系

答案：ABCD

2、判斷題

期貨公司應當具有最高級的信息系統(tǒng)，制定信息技術管理制度，按照規(guī)定設置信息技術部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。（?。?/p>

答案：錯

3、單選題

下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（?。?。

A、期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險特別提示

C、《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

D、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

答案：C

4、單選題

關于期貨公司信息系統(tǒng)管理的說法，錯誤的是（　）。

A、期貨公司應當建立獨立于生產環(huán)境的專用信息系統(tǒng)開發(fā)測試環(huán)境，運用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務活動前應當進行測試

B、期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息

C、期貨公司不得以任何方式向其他機構、個人提供客戶信息

D、期貨公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設立監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

答案：C

5、多選題

會員制期貨交易所理事長的職權包括（?。?。

A、檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

B、組織協(xié)調專門委員會的工作

C、決定設立專門委員會

D、主持會員大會、理事會會議

答案：ABD

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