期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題（8）

期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目，所有試題均為客觀題，客觀題又分為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點(diǎn)試題來(lái)鞏固考試知識(shí)點(diǎn)，熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題，供大家參考練習(xí)。

1、多選題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過(guò)程中不得（?。?。

A、誤導(dǎo)或欺詐客戶

B、侵占、挪用客戶資產(chǎn)

C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

答案：ABCD

2、判斷題

期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶要求向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。（?。?/p>

答案：錯(cuò)

3、單選題

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

答案：D

4、單選題

關(guān)于期貨公司信息系統(tǒng)管理的說(shuō)法，正確的是（?。?/p>

A、期貨公司可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任可以因委托而免除或減輕

B、期貨公司發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)客戶信息的，應(yīng)通知業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)立即整改

C、期貨公司的信息系統(tǒng)開發(fā)測(cè)試環(huán)境應(yīng)當(dāng)依托于生產(chǎn)環(huán)境

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿信息技術(shù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)

答案：D

5、多選題

風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得（?。?。

A、與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易

B、為客戶提供融資或變相融資服務(wù)

C、收取超過(guò)履約保障需要的保證金

D、依照客戶指令使用保證金

答案：ABCD

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