9月期貨法律法規(guī)真題及答案（網(wǎng)友版）

2022年9月期貨從業(yè)資格考試將于9月24日舉行，考試科目包括《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》和《期貨法律法規(guī)》，考試將采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。為方便大家估分，小編將在考試結(jié)束之后為大家及時(shí)整理更新2022年9月《期貨法律法規(guī)》真題及答案（網(wǎng)友版）。

一、單項(xiàng)選擇題（每道0.5分。以下選項(xiàng)中只有一個(gè)符合要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1.期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（  ）。

A.有效身份證明文件掃描件

B.有效身份證明原件

C.有效身份證明復(fù)印件

D.有效身份證明復(fù)印件加原件

【答案】A

2.依法對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查的是（  ）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

3.根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排，這稱為（  ）。

A.金融期貨投資者適當(dāng)性制度

B.金融期貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度

C.金融期貨投資者交易制度

D.金融期貨投資者選擇性制度

【答案】A

4.負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不包括（  ）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局

【答案】D

5.制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引后，應(yīng)當(dāng)（  ）。

A.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】A

二、多項(xiàng)選擇題（每道1分。以下所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

1.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（  ）。

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.終止交易

D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

【答案】ABD

2.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

【答案】ABCD

3.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（  ）。

A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免

C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知

D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

【答案】ABC

三、判斷題（每道0.5分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫√，錯(cuò)誤的填寫×)

1.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)紀(jì)許可證前，還可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷完畢。（  ）

【答案】×

2.會(huì)員制期貨交易所的臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)作出決議，但經(jīng)理事長(zhǎng)批準(zhǔn)的除外。(   )

【答案】×

3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。（  ）

【答案】×

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確的代碼填入括號(hào)內(nèi)）

1.上海一家期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，李某是該期貨公司的客戶。2016年1月2日結(jié)算后，期貨公司向李某發(fā)出追加保證金的通知，1月3日，李某既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司因此按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。若期貨公司對(duì)李某強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（  ）。

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)李某的追償權(quán)

B.起訴李某，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】A

2.甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額,

D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定

【答案】AB

3.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（  ）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.定期

B.不定期

C.全面

D.部分

【答案】AB

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