9月期貨基礎(chǔ)知識真題及答案（網(wǎng)友版）

2022年9月期貨從業(yè)資格考試將于9月24日舉行，考試科目包括《期貨基礎(chǔ)知識》和《期貨法律法規(guī)》，考試將采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。為方便大家估分，小編將在考試結(jié)束之后為大家及時整理更新2022年9月《期貨基礎(chǔ)知識》真題及答案（網(wǎng)友版）。

一、單項(xiàng)選擇題（每道0. 5分。以下選項(xiàng)中只有一個符合要求，不選、錯選均不得分）

1、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（   ）。

A. 期貨的結(jié)算實(shí)行逐日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果

B. 客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C. 期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)；當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉

D. 客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

【答案】D

2、賣出看漲期權(quán)的投資者的最大收益是（   ）。

A. 無限大的

B. 所收取的全部權(quán)利金

C. 所收取的全部盈利及履約保證金

D. 所收取的全部權(quán)利金以及履約保證金

【答案】B

3、（   ）是金融市場上具有普遍參照作用和主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)利率，其他利率水平或金融資產(chǎn)價格均可根據(jù)它來確定。

A. 利率

B. 基準(zhǔn)利率

C. 拆放利率

D. 票面利率

【答案】B

4、對于會員或客戶的持倉，距離交割月份越近，限額規(guī)定就（   ）。

A. 越低

B. 越高

C. 根據(jù)價格變動情況而定

D. 與交割月份遠(yuǎn)近無關(guān)

【答案】A

5、和單向的普通投機(jī)交易相比，套利交易具有的特點(diǎn)是（   ）。

A. 成本較高

B. 風(fēng)險較小

C. 高風(fēng)險高利潤

D. 保證金比較高

【答案】B

二、多項(xiàng)選擇題（每道1分。以下所給出的四個選項(xiàng)中，至少有兩個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）

1、股票市場的風(fēng)險可以歸納為（   ）。

A. 個人心理風(fēng)險

B. 從眾心理風(fēng)險

C. 系統(tǒng)性風(fēng)險

D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】CD

2、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是（   ）。

A. 圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比

B. 形成過程中成交量是兩頭多中間少

C. 它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D. 它的形成時間相當(dāng)于一個頭肩形態(tài)形成的時間

【答案】BCD

3、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了（   ）的作用。

A. 穩(wěn)定產(chǎn)銷

B. 穩(wěn)定貨源

C. 避免價格波動

D. 鎖定經(jīng)營成本

【答案】AC

三、判斷題（每道0. 5分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫V，錯誤的填寫X)

1、期權(quán)的選擇權(quán)是指期權(quán)買賣雙方都有權(quán)利選擇買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。 （   ）

【答案】X

2、如果期貨期權(quán)被執(zhí)行，看跌期權(quán)的買方將會轉(zhuǎn)換為期貨合約的多頭頭寸。（   ）

【答案】X

3、如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略。（   ）

【解析】如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略。

【答案】V

四、綜合題（每道1.5分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，至少有一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確的代碼填入括號內(nèi)）

1、在期貨交易的杠桿效應(yīng)中，期貨交易實(shí)行保證金制度，交易者只需支付期貨合約價值一定比例的保證金即可進(jìn)行交易。保證金比例通常為期貨合約價值的（  ），以此作為交易的履約。

A. 15%?25%

B. 25%?35%

C. 5% ?15%

D. 45%?55%

【答案】C

2、G30集團(tuán)在研究衍生產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，于1993年發(fā)表了題為《衍生產(chǎn)品的實(shí)踐和規(guī)則》的報告，提出了度量市場風(fēng)險的VAR方法，即（  ）。

A. 風(fēng)險分析法

B. 風(fēng)險價值法

C. 風(fēng)險鑒別法

D. 風(fēng)險預(yù)估法

【答案】B

3、對于期貨公司和期貨交易所來說，所面臨的主要是管理風(fēng)險。管理風(fēng)險表現(xiàn)在（  ）。

A. 期貨交易所對客戶的管理和期貨交易所對會員的管理中存在風(fēng)險

B. 期貨公司對客戶的管理和期貨交易所對會員的管理中存在風(fēng)險

C. 期貨公司對期貨操作者的管理和期貨交易所對非會員的管理中存在風(fēng)險

D. 期貨公司對客戶的管理和期貨交易所對非會員的管理中存在風(fēng)險

【答案】B

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