《期貨公司居間人管理辦法（試行）》過渡期滿相關安排通知

關于《期貨公司居間人管理辦法（試行）》過渡期滿相關安排的通知

各期貨公司會員：

自2021年9月10日《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（以下稱《辦法》）發(fā)布實施以來，在行業(yè)的共同努力下，期貨公司居間人規(guī)范管理成效顯著。按計劃，《辦法》過渡期將于2022年9月9日結束。為切實保護交易者合法權益，協會經慎重研究，就過渡期滿后有關事項安排通知如下：

一、2022年9月9日過渡期結束后，期貨公司不得與不符合《辦法》規(guī)定的機構居間開展居間合作。

二、因受疫情影響，部分地區(qū)期貨從業(yè)人員資格考試取消，對居間人取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證造成一定的影響。對于過渡期內同時符合下列情形的合作自然人居間，期貨公司可根據自身需要延續(xù)與其的居間合作，在與其簽訂居間合同時應當執(zhí)行《辦法》第十一條的要求，居間合作期最長至2022年12月31日：

1.已完成協會居間人職業(yè)培訓；

2.曾報名期貨從業(yè)人員資格考試，但尚未取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；

3.不存在未解決的客戶糾紛;

4.不存在《辦法》中規(guī)定的禁止性行為等。

三、期貨公司應嚴格把關，審慎選擇擬延續(xù)居間合作的居間人，并督促合作居間人在2022年12月31前取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證。

四、期貨公司應嚴格執(zhí)行《辦法》和協會的相關規(guī)定，切實履行居間人管理主體責任，如有違反規(guī)定的行為，一經查實，協會將依規(guī)采取相應的自律管理措施。

期貨公司應于2022年9月9日過渡期結束后的5個工作日內，將涉及延續(xù)居間合作的居間人名單報送至協會（報送郵箱：jujian@cfachina.org）。

特此通知。

原文鏈接：http://www.cfachina.org/aboutassociation/associationannouncement/202209/t20220905_30044.html