2022年中華人民共和國期貨和衍生品法：第十章

2022年8月1日起《中華人民共和國期貨和衍生品法》開始施行，《中華人民共和國期貨和衍生品法》共分為十三個章節(jié)，一百五十五條法則。以下是第十章（期貨交易和衍生品交易）內(nèi)容，考生可以了解一下！

第十章　監(jiān)督管理

第一百零五條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實行監(jiān)督管理，維護期貨市場公開、公平、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，維護交易者合法權(quán)益，促進期貨市場健康發(fā)展。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在對期貨市場實施監(jiān)督管理中，依法履行下列職責(zé)：

（一）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案；

（二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；

（三）對期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨服務(wù)機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；

（四）制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；

（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；

（六）維護交易者合法權(quán)益、開展交易者教育；

（七）對期貨違法行為進行查處；

（八）監(jiān)測監(jiān)控并防范、處置期貨市場風(fēng)險；

（九）對期貨行業(yè)金融科技和信息安全進行監(jiān)管；

（十）對期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機構(gòu)，依照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第一百零六條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）對期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的財務(wù)會計、業(yè)務(wù)活動、內(nèi)部控制等資料；

（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明，或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件資料，可以予以封存、扣押；

（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的保證金賬戶和銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)、查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，最長期限不得超過二年；

（七）在調(diào)查操縱期貨市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易，但限制的時間不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月；

（八）決定并通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

為防范期貨市場風(fēng)險，維護市場秩序，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

第一百零七條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和檢查、調(diào)查、查詢等相關(guān)執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示執(zhí)法證件和有關(guān)執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位或者個人有權(quán)拒絕。

第一百零八條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)依法辦事，忠于職守，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

第一百零九條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實作出說明或者提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與其他相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)建立信息共享等監(jiān)督管理協(xié)調(diào)配合機制。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合。

第一百一十條　對涉嫌期貨違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權(quán)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。

對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對舉報人的身份信息保密。

第一百一十一條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當(dāng)依法公開。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對期貨違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)依法公開。

第一百一十二條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌期貨違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請，承諾在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)交易者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公開相關(guān)信息。

第一百一十三條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法將有關(guān)期貨市場主體遵守本法的情況納入期貨市場誠信檔案。

第一百一十四條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)期貨違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察機關(guān)處理。

第一百一十五條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨市場監(jiān)測監(jiān)控制度，通過專門機構(gòu)加強保證金安全存管監(jiān)控。

第一百一十六條　為防范交易及結(jié)算的風(fēng)險，期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)從業(yè)務(wù)收入中按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。

第一百一十七條　期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨服務(wù)機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人等應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善保存與業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的資料和信息，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)和非期貨經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算參與人的信息和資料的保存期限不得少于二十年；期貨服務(wù)機構(gòu)的信息和資料的保存期限不得少于十年。