2022年中華人民共和國期貨和衍生品法：第五章

2022年8月1日起《中華人民共和國期貨和衍生品法》開始施行，《中華人民共和國期貨和衍生品法》共分為十三個章節(jié)，一百五十五條法則。以下是第五章（期貨交易和衍生品交易）內(nèi)容，考生可以提前了解一下，供各位考生參考！

第五章　期貨經(jīng)營機構

第五十九條　期貨經(jīng)營機構是指依照《中華人民共和國公司法》和本法設立的期貨公司以及國務院期貨監(jiān)督管理機構核準從事期貨業(yè)務的其他機構。

第六十條　設立期貨公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的標準，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（三）注冊資本不低于人民幣一億元，且應當為實繳貨幣資本；

（四）從事期貨業(yè)務的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職條件；

（五）有良好的公司治理結構、健全的風險管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。

國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理期貨公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應當說明理由。

第六十一條　期貨公司應當在其名稱中標明“期貨”字樣，國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。

第六十二條　期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)；

（二）變更主要股東或者公司的實際控制人；

（三）變更注冊資本且調(diào)整股權結構；

（四）變更業(yè)務范圍；

（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他重大事項。

前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起二十日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

第六十三條　期貨公司經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準可以從事下列期貨業(yè)務：

（一）期貨經(jīng)紀；

（二）期貨交易咨詢；

（三）期貨做市交易；

（四）其他期貨業(yè)務。

期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構核準，任何單位和個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營或者變相經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨交易咨詢業(yè)務，也不得以經(jīng)營為目的使用“期貨”、“期權”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導的名稱。

第六十四條　期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。

有下列情形之一的，不得擔任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）存在《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；

（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨經(jīng)營機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易場所、期貨結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾五年；

（三）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊會計師、律師或者其他期貨服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第六十五條　期貨經(jīng)營機構應當依法經(jīng)營，勤勉盡責，誠實守信。期貨經(jīng)營機構應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范經(jīng)營機構與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

期貨經(jīng)營機構應當將其期貨經(jīng)紀業(yè)務、期貨做市交易業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務和其他相關業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

期貨經(jīng)營機構應當依法建立并執(zhí)行反洗錢制度。

第六十六條　期貨經(jīng)營機構接受交易者委托為其進行期貨交易，應當簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進行期貨交易，交易結果由交易者承擔。

期貨經(jīng)營機構從事經(jīng)紀業(yè)務，不得接受交易者的全權委托。

第六十七條　期貨經(jīng)營機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資的，應當公平對待所管理的不同客戶資產(chǎn)，不得違背受托義務。

第六十八條　期貨經(jīng)營機構不得違反規(guī)定為其股東、實際控制人或者股東、實際控制人的關聯(lián)人提供融資或者擔保，不得違反規(guī)定對外擔保。

第六十九條　期貨經(jīng)營機構從事期貨業(yè)務的人員應當正直誠實、品行良好，具備從事期貨業(yè)務所需的專業(yè)能力。

期貨經(jīng)營機構從事期貨業(yè)務的人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。

期貨經(jīng)營機構從事期貨業(yè)務的人員在從事期貨業(yè)務活動中，執(zhí)行所屬的期貨經(jīng)營機構的指令或者利用職務違反期貨交易規(guī)則的，由所屬的期貨經(jīng)營機構承擔全部責任。

第七十條　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨經(jīng)營機構持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨經(jīng)營機構及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、合規(guī)管理、風險監(jiān)管指標、關聯(lián)交易等方面作出規(guī)定。期貨經(jīng)營機構應當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。

第七十一條　期貨經(jīng)營機構應當按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送業(yè)務、財務等經(jīng)營管理信息和資料。國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨經(jīng)營機構及其主要股東、實際控制人、其他關聯(lián)人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料。

期貨經(jīng)營機構及其主要股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送或者提供的信息、資料，應當真實、準確、完整。

第七十二條　期貨經(jīng)營機構涉及重大訴訟、仲裁，股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，應當自該事件發(fā)生之日起五日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

期貨經(jīng)營機構的控股股東或者實際控制人應當配合期貨經(jīng)營機構履行前款規(guī)定的義務。

第七十三條　期貨經(jīng)營機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；期貨經(jīng)營機構逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該期貨經(jīng)營機構的穩(wěn)健運行、損害交易者合法權益的，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分業(yè)務；

（二）停止核準新增業(yè)務；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；

（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；

（六）限制期貨經(jīng)營機構自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；

（七）認定負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；

（八）責令負有責任的股東轉(zhuǎn)讓股權，限制負有責任的股東行使股東權利。

對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨經(jīng)營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨經(jīng)營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其部分或者全部分支機構。

第七十四條　期貨經(jīng)營機構違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害交易者利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨經(jīng)營機構采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)督管理措施。

期貨經(jīng)營機構有前款所列情形，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨經(jīng)營機構直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

（一）決定并通知出境入境管理機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

第七十五條　期貨經(jīng)營機構的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營機構的股權。

在股東依照前款規(guī)定的要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營機構的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。

第七十六條　期貨經(jīng)營機構有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理相關業(yè)務許可證注銷手續(xù)：

（一）營業(yè)執(zhí)照被依法吊銷；

（二）成立后無正當理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)三個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）《中華人民共和國行政許可法》和國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定應當注銷行政許可的其他情形。

期貨經(jīng)營機構在注銷相關業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。

第七十七條　國務院期貨監(jiān)督管理機構認為必要時，可以委托期貨服務機構對期貨經(jīng)營機構的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同有關主管部門制定。

第七十八條　禁止期貨經(jīng)營機構從事下列損害交易者利益的行為：

（一）向交易者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益承諾；

（二）與交易者約定分享利益、共擔風險；

（三）違背交易者委托進行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙交易者交易；

（五）以虛假或者不確定的重大信息為依據(jù)向交易者提供交易建議；

（六）向交易者提供虛假成交回報；

（七）未將交易者交易指令下達到期貨交易場所；

（八）挪用交易者保證金；

（九）未依照規(guī)定在期貨保證金存管機構開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易者保證金；

（十）利用為交易者提供服務的便利，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險；

（十一）其他損害交易者權益的行為。