2022年中華人民共和國期貨和衍生品法：第五章

2022年8月1日起《中華人民共和國期貨和衍生品法》開始施行，《中華人民共和國期貨和衍生品法》共分為十三個章節(jié)，一百五十五條法則。以下是第五章（期貨交易和衍生品交易）內(nèi)容，考生可以提前了解一下，供各位考生參考！

第五章　期貨經(jīng)營機構(gòu)

第五十九條　期貨經(jīng)營機構(gòu)是指依照《中華人民共和國公司法》和本法設(shè)立的期貨公司以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。

第六十條　設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（二）主要股東及實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（三）注冊資本不低于人民幣一億元，且應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本；

（四）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（五）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

（七）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理期貨公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第六十一條　期貨公司應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明“期貨”字樣，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第六十二條　期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)；

（二）變更主要股東或者公司的實際控制人；

（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）變更業(yè)務(wù)范圍；

（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他重大事項。

前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第六十三條　期貨公司經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù)：

（一）期貨經(jīng)紀(jì)；

（二）期貨交易咨詢；

（三）期貨做市交易；

（四）其他期貨業(yè)務(wù)。

期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營或者變相經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，也不得以經(jīng)營為目的使用“期貨”、“期權(quán)”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。

第六十四條　期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，熟悉期貨法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

有下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）存在《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；

（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者期貨交易場所、期貨結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；

（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的注冊會計師、律師或者其他期貨服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

第六十五條　期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，誠實守信。期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范經(jīng)營機構(gòu)與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨做市交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立并執(zhí)行反洗錢制度。

第六十六條　期貨經(jīng)營機構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托合同，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。

期貨經(jīng)營機構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者的全權(quán)委托。

第六十七條　期貨經(jīng)營機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)公平對待所管理的不同客戶資產(chǎn)，不得違背受托義務(wù)。

第六十八條　期貨經(jīng)營機構(gòu)不得違反規(guī)定為其股東、實際控制人或者股東、實際控制人的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保，不得違反規(guī)定對外擔(dān)保。

第六十九條　期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易。

期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動中，執(zhí)行所屬的期貨經(jīng)營機構(gòu)的指令或者利用職務(wù)違反期貨交易規(guī)則的，由所屬的期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任。

第七十條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、合規(guī)管理、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等方面作出規(guī)定。期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。

第七十一條　期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨經(jīng)營機構(gòu)及其主要股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。

期貨經(jīng)營機構(gòu)及其主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供的信息、資料，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

第七十二條　期貨經(jīng)營機構(gòu)涉及重大訴訟、仲裁，股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起五日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

期貨經(jīng)營機構(gòu)的控股股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)配合期貨經(jīng)營機構(gòu)履行前款規(guī)定的義務(wù)。

第七十三條　期貨經(jīng)營機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；期貨經(jīng)營機構(gòu)逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該期貨經(jīng)營機構(gòu)的穩(wěn)健運行、損害交易者合法權(quán)益的，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分業(yè)務(wù)；

（二）停止核準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；

（八）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其部分或者全部分支機構(gòu)。

第七十四條　期貨經(jīng)營機構(gòu)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害交易者利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨經(jīng)營機構(gòu)采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)督管理措施。

期貨經(jīng)營機構(gòu)有前款所列情形，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨經(jīng)營機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

（一）決定并通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第七十五條　期貨經(jīng)營機構(gòu)的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營機構(gòu)的股權(quán)。

在股東依照前款規(guī)定的要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營機構(gòu)的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

第七十六條　期貨經(jīng)營機構(gòu)有下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

（一）營業(yè)執(zhí)照被依法吊銷；

（二）成立后無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)三個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）《中華人民共和國行政許可法》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

期貨經(jīng)營機構(gòu)在注銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。

第七十七條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)為必要時，可以委托期貨服務(wù)機構(gòu)對期貨經(jīng)營機構(gòu)的財務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進(jìn)行審計或者評估。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同有關(guān)主管部門制定。

第七十八條　禁止期貨經(jīng)營機構(gòu)從事下列損害交易者利益的行為：

（一）向交易者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益承諾；

（二）與交易者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險；

（三）違背交易者委托進(jìn)行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙交易者交易；

（五）以虛假或者不確定的重大信息為依據(jù)向交易者提供交易建議；

（六）向交易者提供虛假成交回報；

（七）未將交易者交易指令下達(dá)到期貨交易場所；

（八）挪用交易者保證金；

（九）未依照規(guī)定在期貨保證金存管機構(gòu)開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易者保證金；

（十）利用為交易者提供服務(wù)的便利，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險；

（十一）其他損害交易者權(quán)益的行為。