2022年中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法:第四章

期貨從業(yè)資格 責(zé)任編輯:胡陸 2022-08-02

摘要:《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》自2022年8月1日起正式施行,該法補(bǔ)齊了我國(guó)期貨和衍生品領(lǐng)域的法律“短板”,共分為十三個(gè)章節(jié)。下面小編為大家分享2022年中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法第四章內(nèi)容。

2022年8月1日起《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》開(kāi)始施行,《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》共分為十三個(gè)章節(jié),一百五十五條法則。以下是第四章(期貨交易和衍生品交易)內(nèi)容,考生可以提前了解一下,供各位考生參考!

第四章 期貨交易者

第四十九條 期貨交易者是指依照本法從事期貨交易,承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。

期貨交易者從事期貨交易,除國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)委托期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

第五十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向交易者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解交易者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)信息;如實(shí)說(shuō)明服務(wù)的重要內(nèi)容,充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn);提供與交易者上述狀況相匹配的服務(wù)。

交易者在參與期貨交易和接受服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)明示的要求提供前款所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果,并按照規(guī)定拒絕提供服務(wù)。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反第一款規(guī)定導(dǎo)致交易者損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第五十一條 根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等因素,交易者可以分為普通交易者和專(zhuān)業(yè)交易者。專(zhuān)業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能證明的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第五十二條 參與期貨交易的法人和非法人組織,應(yīng)當(dāng)建立與其交易合約類(lèi)型、規(guī)模、目的等相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第五十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的其他人員,不得進(jìn)行期貨交易。

第五十四條 交易者有權(quán)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、保證金余額、與其接受服務(wù)有關(guān)的其他重要信息。

第五十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為交易者的信息保密,不得非法買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)交易者的信息。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第五十六條 交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等發(fā)生糾紛的,雙方可以向行業(yè)協(xié)會(huì)等申請(qǐng)調(diào)解。普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請(qǐng)求的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得拒絕。

第五十七條 交易者提起操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時(shí),訴訟標(biāo)的是同一種類(lèi),且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。

第五十八條 國(guó)家設(shè)立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

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