2022年期貨居間人管理有關(guān)事宜的通知

關(guān)于居間人管理有關(guān)事宜的通知

各期貨公司會(huì)員：

《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（以下稱《辦法》）過渡期將于2022年9月9日結(jié)束，為督促期貨公司做好相關(guān)銜接工作，進(jìn)一步加強(qiáng)居間人管理，切實(shí)保護(hù)交易者合法權(quán)益，現(xiàn)就相關(guān)事宜通知并強(qiáng)調(diào)如下：

一、加快推進(jìn)過渡期內(nèi)相關(guān)銜接工作

（一）協(xié)會(huì)日前已發(fā)布《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告（2號(hào)）》（以下稱《公告》），將于7月16日在全國44個(gè)城市舉辦2022年第一次期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。此外，協(xié)會(huì)擬視疫情防控情況于9月份之前安排居間人專場(chǎng)考試，后續(xù)會(huì)發(fā)布相關(guān)通知。按照疫情防控要求，考試機(jī)位有限，報(bào)完即止，期貨公司應(yīng)做好簽約居間人集體報(bào)名工作并積極督促居間人參加考試。

（二）過渡期結(jié)束前，期貨公司應(yīng)當(dāng)與不符合《辦法》規(guī)定的居間人有序完成原居間合同解除及相關(guān)善后工作，如對(duì)居間人名下客戶做出調(diào)整的，須經(jīng)期貨公司、居間人、客戶各方協(xié)商一致。

（三）過渡期結(jié)束后，期貨公司不得與不符合《辦法》規(guī)定的機(jī)構(gòu)、自然人開展居間合作，期貨公司所有存續(xù)的居間合同均應(yīng)符合《辦法》規(guī)定。

如因疫情防控變化需作調(diào)整，協(xié)會(huì)將另行通知。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)居間人行為規(guī)范管理

（一）期貨公司應(yīng)當(dāng)要求合作居間人不得有《辦法》第十四條規(guī)定的“喊單帶單”等禁止性行為，并在居間合同中明確約定居間人的行為規(guī)范以及違反《辦法》規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任等內(nèi)容。

期貨公司在與交易者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》相關(guān)規(guī)定向交易者揭示居間人權(quán)利義務(wù)、禁止行為等，并要求交易者對(duì)《期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書》的內(nèi)容進(jìn)行填寫確認(rèn)。

（二）期貨公司在合作過程中發(fā)現(xiàn)居間人存在違反法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，按照有關(guān)規(guī)定和居間合同的約定采取相關(guān)措施并追究其責(zé)任，同時(shí)進(jìn)行信息登記。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有權(quán)機(jī)關(guān)舉報(bào)。

（三）期貨公司發(fā)現(xiàn)居間人存在“喊單帶單”等違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送、登記居間人違法違規(guī)信息。

對(duì)于已在協(xié)會(huì)居間人信息登記管理系統(tǒng)登記的居間人，期貨公司應(yīng)及時(shí)在系統(tǒng)填報(bào)居間人違法違規(guī)信息，協(xié)會(huì)依規(guī)將其納入失信名單，并按照《辦法》規(guī)定限制期貨公司與其的合作。

過渡期內(nèi)，對(duì)于尚未在協(xié)會(huì)居間人信息登記管理系統(tǒng)登記的居間人，期貨公司應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送居間人違規(guī)信息、公司采取的措施及投訴處理結(jié)果等相關(guān)信息（報(bào)送郵箱：jujian@cfachina.org）。協(xié)會(huì)依規(guī)將違規(guī)居間人納入關(guān)注名單，相關(guān)人員在協(xié)會(huì)居間人信息登記管理系統(tǒng)登記時(shí)，協(xié)會(huì)將采取相應(yīng)的提示或限制措施。

（四）期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求做好居間人名下客戶的期貨交易賬戶監(jiān)測(cè)工作，對(duì)于交易頻繁、手續(xù)費(fèi)留存較高、虧損較大、存在代理客戶交易或者有利益輸送嫌疑等情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行持續(xù)跟蹤回訪并做好留痕工作。

三、切實(shí)承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任

期貨公司應(yīng)按照《辦法》要求，切實(shí)承擔(dān)居間人管理的主體責(zé)任，建立健全居間人管理制度，及時(shí)準(zhǔn)確登記居間人信息。對(duì)于未切實(shí)履行居間人管理主體責(zé)任的期貨公司，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將依照《辦法》第三十四條等規(guī)定采取相應(yīng)的自律管理措施。

特此通知。

原文鏈接：http://www.cfachina.org/aboutassociation/associationannouncement/202207/t20220707_28524.html