2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》多選題（四）

《期貨法律法規(guī)》科目所有試題均為客觀選擇題，客觀題選擇題又分為單選題、多選題、判斷題和綜合題四種。為幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，熟悉考題。小編特為大家整理了2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》多選題供大家參考練習(xí)。

2022年期貨法律法規(guī)模擬試題（多選題）

一、多項(xiàng)選擇題，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

1. 對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。?nbsp; ）措施。

A. 責(zé)令改正

B. 監(jiān)管談話

C. 出具警示函

D. 罰款

【答案】ABC

2. 甲某系從事期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對(duì)此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（  ）。

A. 堅(jiān)決予以抵制

B. 及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

C. 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

D. 直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】ABC

3. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（  ）。

A. 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B. 從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C. 加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

D. 股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

【答案】ABCD

4. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（  ）。

A. 非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B. 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C. 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】ABCD

5. 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（  ）。

A. 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

B. 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C. 有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

D. 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

【答案】ABC

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