2022期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：期貨公司辦理事項(xiàng)

《期貨法律法規(guī)》科目所有題目均為客觀題，題型由單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、綜合題構(gòu)成?？荚噧?nèi)容包括：期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述、期貨從業(yè)人員的守法要求、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作、期貨行業(yè)的自律管理、期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管、期貨領(lǐng)域的司法裁判。下面帶大家了解“2022期貨基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)：期貨公司辦理應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)”。大家可以可以下載附件，查看更多的期貨從業(yè)資格考試資料。

2022年期貨法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)

10、期貨公司辦理應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)

期貨公司辦理下列事項(xiàng)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

新增持有5%以上股權(quán)股東或者控股股東發(fā)生變化

監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

前述第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)下列情形之一的，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)。

從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。