期貨法律法規(guī)真題精選及答案5

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的說法，正確的是（  ）。

A、期貨公司總經理可以兼任子公司的總經理

B、期貨公司總經理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長可以在黨政機關兼職

D、期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人

試題答案：B

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以正確的選擇B選項。

2、A期貨交易所預期變更其注冊資本，必須經（  ）批準。

A、中國證監(jiān)會

B、中國銀監(jiān)會

C、住所地的工商行政管理部門

D、期貨業(yè)協(xié)會

試題答案：A

試題解析：中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經中國證監(jiān)會批準。

3、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（  ）。

A、協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

B、為客戶提供融資

C、代客戶下達平倉指令

D、利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

試題答案：A

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。BCD都是不被允許的行為。

4、下列選項中不屬于理事會職權的是（  ）。

A、審議批準風險準備金的使用方案

B、審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C、監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十、二十五條規(guī)定，D項屬于會員大會的職權。

5、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過（  ）交易日。

A、1個

B、2個

C、3個

D、5個

試題答案：C

試題解析：期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。

二、多選題

1、期貨公司應當執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的（  ），及時、妥善處理客戶投訴事項。

A、方式

B、內容

C、要求

D、程序

試題答案："B","C","D"

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應當有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。對于方式沒有多做要求，所以選擇BCD選項。

2、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以公司的（  ）等為主要依據(jù)。

A、研究報告

B、行業(yè)信息

C、公開發(fā)布信息

D、財務報表

試題答案："A","B","C"

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。所以選擇ABC選項。沒有涉及到財務報表。

3、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（  ）。

A、變更注冊資本

B、變更業(yè)務范圍

C、變更3%以上的股權

D、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

試題答案："A","B","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（2）變更業(yè)務范圍；（3）變更注冊資本且調整股權結構；（4）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

C項中，變更5%以上的股權才需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

4、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是（  ）。

A、客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

B、 分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C、 關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D、 與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定：

證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）介紹業(yè)務資格申請書；

（二）董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；

（三）凈資本等指標的計算表及相關說明；

（四）客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；

（五）分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；

（六）關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；

（七）關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；

（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；

（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

5、期貨公司破產或者清算時，（  ）不屬于破產財產或者清算財產。

A、客戶委托資產

B、客戶保證金

C、期貨公司對外投資持有的股權

D、期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結算準備金

試題答案："A","B"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。

總的來說，期貨公司清算的一定是期貨公司的財產，AB都是屬于客戶的資產，肯定不能算。

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