2021年期貨法律法規(guī)試題與答案（四十九）

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃也進(jìn)行了調(diào)整。2021年期貨從業(yè)資格考試最終決定全年開(kāi)考三次，一次預(yù)約考試2021年1月16日 ，兩次統(tǒng)考分別為2021年7月17日、2021年9月11日。為了讓大家更好迎戰(zhàn)期貨從業(yè)考試，此次有關(guān)期貨法律法規(guī)的相關(guān)真題整理如下。

1、期貨公司申請(qǐng)從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（   ）。

A、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

B、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

C、相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰

D、相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

試題答案：A、B、C、D

2、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到（ ）。

A、保持充分的獨(dú)立性

B、獨(dú)立、審慎、及時(shí)地作出判斷

C、主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

D、保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

試題答案：A、B、C、D

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