期貨法律法規(guī)考試真題精選3

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。此次分享給大家的是“期貨從業(yè)歷年真題：期貨法律法規(guī)考試真題精選”，考生可以注冊(cè)會(huì)員，獲取更多期貨從業(yè)資格考試模擬機(jī)考機(jī)會(huì)。

一、判斷題：

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。( 對(duì) )

2、期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。( 對(duì) )

3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。( 對(duì) )

4、在期貨交易中，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。( 對(duì) )

5、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。( 對(duì) )

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。( 對(duì) )

7、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。( 對(duì) )

8、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( 錯(cuò) )

二、多項(xiàng)選擇題：

1、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ABC )。

A.良好的職業(yè)道德

B.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

D.具有碩士研究生以上學(xué)歷

2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括( ABCD )。

A.維護(hù)客戶的合法利益

B.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

C.維護(hù)公司的合法利益

D.誠(chéng)信原則

3、下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( AB )。

A.期貨公司監(jiān)事

B.期貨公司控股股東

C.期貨公司員工的配偶

D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)

4、《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍包括( ABC )。

A.金融期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

B.商品期貨合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

C.期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動(dòng)

D.權(quán)證交易及其相關(guān)活動(dòng)

5、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？( ABCD )

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.誠(chéng)實(shí)信用原則

6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在( AD )進(jìn)行。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所

B.中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所

C.商務(wù)部批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所

D.依法設(shè)立的期貨交易所

7、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括( BCD )。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納

D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手段費(fèi)的百分之三繳納

8、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有( ABD )。

A.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用

9、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括( AB )。

A.投資者因投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.投資者因期貨市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失

10、期貨交易所的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有( ABD )。

A.合并

B.分立

C.聯(lián)網(wǎng)交易

D.設(shè)立分所

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